國泰基金管制有限公司 國泰中證煤炭交游型綻放式指數(shù)證券投     資基金發(fā)起式聯(lián)合基金        基金合同   基金管制東談主：國泰基金管制有限公司  基金托管東談主：中國工商銀行股份有限公司       二零二四年十一月                                                                                                               基金合同                                                    目           錄                                  基金合同                第一部分      引子   一、締結本基金合同的目的、依據(jù)和原則 權力義務，范例基金運作。 證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開召募證券投資基金運作管制 辦法》   （以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開召募證券投資基金銷售機構監(jiān)督管制 辦法》   （以下簡稱“《銷售辦法》”）、                 《公開召募證券投資基金信息露餡管制辦法》 （以下簡稱“《信息露餡辦法》”）                、《公開召募綻放式證券投資基金流動性風險管 理規(guī)矩》（以下簡稱“《流動性風險管制規(guī)矩》”）、《公開召募證券投資基金運作 教育第 2 號——基金中基金教育》和其他聯(lián)系法律法例。 益。   二、基金合同是規(guī)矩基金合同當事東談主之間權力義務關系的基本法律文獻，其 他與基金干系的觸及基金合同當事東談主之間權力義務關系的任何文獻或表述，如與 基金合同有突破，均以基金合同為準?；鸷贤斒聳|談主按照《基金法》、基金合 同過頭他聯(lián)系規(guī)矩享有權力、承擔義務。   基金合同確當事東談主包括基金管制東談主、基金托管東談主和基金份額捏有東談主。基金投 資東談主自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額捏有東談主和本基金合同確當事 東談主，其捏有基金份額的行動自己即標明其對基金合同的承認和接受。   三、國泰中證煤炭交游型綻放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)合基金由基金管 理東談主依照《基金法》、基金合同過頭他聯(lián)系規(guī)矩召募，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管制委 員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。   中國證監(jiān)會對本基金召募的注冊，并不標明其對本基金的投資價值和商場前 景作念出本質(zhì)性判斷或保證，也不標明投資于本基金莫得風險。   基金管制東談主依照恪盡責守、憨厚信用、嚴慎長途的原則管制和運用基金財產(chǎn)， 但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。   投資者應當安然閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)物府上概要等信息                                基金合同 露餡文獻，自主判斷基金的投資價值，自主作念出投資決策，自行承擔投資風險。   本基金可能出現(xiàn)追蹤缺陷限制未達約定想法、指數(shù)編制機構罷手辦事、成份 股停牌等風險，詳見本基金招募說明書。   四、基金管制東談主、基金托管東談主在本基金合同之外露餡觸及本基金的信息，其 內(nèi)容觸及界定基金合同當事東談主之間權力義務關系的，如與基金合同有突破，以基 金合同為準。   五、本基金按照中國法律法例成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時靈驗的 法律法例的強制性規(guī)矩不一致，應當以屆時靈驗的法律法例的規(guī)矩為準。                                           基金合同                  第二部分     釋義   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 聯(lián)合基金 基金發(fā)起式聯(lián)合基金基金合同》及對本基金合同的任何靈驗改造和補充 交游型綻放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)合基金托管公約》及對該托管公約的任 何靈驗改造和補充 聯(lián)合基金招募說明書》過頭更新 發(fā)起式聯(lián)合基金基金產(chǎn)物府上概要》過頭更新 發(fā)起式聯(lián)合基金基金份額發(fā)售公告》 司法解釋、行政規(guī)矩以過頭他對基金合同當事東談主有不致力的決定、決議、通知等     《基金法》：指《中華東談主民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其每每 作念出的改造     《銷售辦法》：指《公開召募證券投資基金銷售機構監(jiān)督管制辦法》及頒 布機關對其每每作念出的改造 日實施的《公開召募證券投資基金信息露餡管制辦法》及頒布機關對其每每作念出 的改造     《運作辦法》：指《公開召募證券投資基金運作管制辦法》及頒布機關對 其每每作念出的改造                                    基金合同       《流動性風險管制規(guī)矩》：指《公開召募綻放式證券投資基金流動性風險 管制規(guī)矩》及頒布機關對其每每作念出的改造 務的法律主體，包括基金管制東談主、基金托管東談主和基金份額捏有東談主 正當?shù)怯洸⒋胬m(xù)或經(jīng)聯(lián)系政府部門批準成立并存續(xù)的企業(yè)法東談主、奇跡法東談主、社會 團體或其他組織 在中國境內(nèi)照章召募的證券投資基金的中國境外的機構投資者 用來自境外的東談主民幣資金進行境內(nèi)證券投資的境外機構投資者 東談主民幣及格境外機構投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法例或中國證監(jiān)會允許購 買證券投資基金的其他投資東談主的合稱 東談主 辦理基金份額的申購、贖回、融合、轉(zhuǎn)托管及按時定額投資等業(yè)務 他條件，取得基金銷售業(yè)務履歷并與基金管制東談主簽訂了基金銷售辦事公約，辦理 基金銷售業(yè)務的機構 投資東談主基金賬戶的建立和管制、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的闡述、清理和結 算、代理披發(fā)紅利、建立并守護基金份額捏有東談主名冊和辦理非交游過戶等 限公司或接受國泰基金管制有限公司寄托代為辦理登記業(yè)務的機構                                       基金合同 管制的基金份額余額過頭變動情況的賬戶 構辦理認購、申購、贖回、融合、轉(zhuǎn)托管、按時定額投資等業(yè)務而引起的基金份 額變動及結余情況的賬戶 基金管制東談主向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完了，并取得中國證監(jiān)會書面闡述的 日歷 產(chǎn)清理完了，清理結果報中國證監(jiān)會備案并給以公告的日歷 不得跳躍 3 個月 綻放日 范基金管制東談主所管制的綻放式證券投資基金登記方面的業(yè)務功令，由基金管制東談主 和投資東談主共同遵從 運作，由基金管制東談主、基金管制東談主鼓勵、基金管制東談主高等管制東談主員或基金司理（指 基金管制東談主職工中照章具有基金司理履歷者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等東談主員承諾認購一定金額并捏有一按時限的證券投資基金 管制東談主固有資金、基金管制東談主高等管制東談主員或基金司理等東談主員的資金。發(fā)起資金 認購本基金的金額不低于 1000 萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額捏有期限不少                                   基金合同 于3年 金份額捏有期限不少于 3 年的基金管制東談主鼓勵、基金管制東談主、基金管制東談主高等管 理東談主員或基金司理等東談主員 請購買基金份額的行動 請購買基金份額的行動 規(guī)矩的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)款的行動 告規(guī)矩的條件，懇求將其捏有基金管制東談主管制的、某一基金的基金份額融合為基 金管制東談主管制的其他基金基金份額的行動 捏基金份額銷售機構的操作 購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資東談主指定銀行賬 戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購懇求的一種投資方式 加上基金融合中轉(zhuǎn)出懇求份額總和后扣除申購懇求份額總和及基金融合中轉(zhuǎn)入 懇求份額總和后的余額）跳躍上一綻放日基金總份額的 10% 行進款利息、已竣事的其他正當收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和用度的省儉 據(jù)價值、銀行進款本息、基金應收申購款過頭他鈔票的價值總和                                        基金合同 值和基金份額凈值的經(jīng)由 互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管制東談主網(wǎng)站、基金托管東談主網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子露餡 網(wǎng)站）等媒介 能發(fā)生的變更 （簡稱 ETF），該 ETF 和本基金所追蹤的標的指數(shù)溝通，而且該 ETF 的投資想法 和本基金的投資想法訪佛，本基金主要投資于該 ETF 以求達到投資想法。本基 金的想法 ETF 為國泰中證煤炭交游型綻放式指數(shù)證券投資基金 的投資想法同樣，精采追蹤標的指數(shù)推崇，追求追蹤偏離度和追蹤缺陷最小化， 給與綻放式運作方式的基金，簡稱“聯(lián)合基金” 方式的不同將本基金基金份額分為不同的類別，各基金份額類別遠隔締造代碼， 并遠隔磋議和公告基金份額凈值 不從本類別基金鈔票上鉤提銷售辦事費的基金份額 用，而是從本類別基金鈔票上鉤提銷售辦事費的基金份額 類別基金鈔票上鉤提銷售辦事費的基金份額 用于本基金商場彭脹、銷售以及基金份額捏有東談主持事的用度 以合理價錢給以變現(xiàn)的鈔票，包括但不限于到期日在 10 個交游日以上的逆回購 與銀行按時進款（含公約約定有條件提前支取的銀行進款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公開采行股票、鈔票支捏證券、因刊行東談主債務背信無法進行轉(zhuǎn)讓或 交游的債券等                                 基金合同 值的方式，將基金調(diào)整投資組合的商場沖擊成安分派給試驗申購、贖回的投資者， 從而減少對存量基金份額捏有東談主利益的不利影響，確保投資東談主的正當權益不受損 害并得到平正對待 事件                                      基金合同               第三部分   基金的基本情況   一、基金稱呼   國泰中證煤炭交游型綻放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)合基金。   二、基金的類別   ETF 聯(lián)合基金。   三、基金的運作方式   契約型綻放式。   四、基金的投資想法   通過主要投資于想法 ETF，精采追蹤標的指數(shù)，追求追蹤偏離度和追蹤缺陷 的最小化。   五、基金的最低召募份額總額及金額   本基金為發(fā)起式基金，最低召募份額總額 1000 萬份，基金召募金額不少于 且捏有期限不少于 3 年，法律法例或監(jiān)管機構另有規(guī)矩的除外。   六、基金份額面值和認購用度   本基金基金份額發(fā)售面值為東談主民幣 1.00 元。   本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書或基金產(chǎn)物府上概要的規(guī)矩 推論。C類基金份額不收取認購費。   七、基金存續(xù)期限   不按時。   八、標的指數(shù)   本基金的標的指數(shù)為中證煤炭指數(shù)過頭疇昔可能發(fā)生的變更。   疇昔若出現(xiàn)標的指數(shù)不穩(wěn)妥法律法例的要求（因成份股價錢波動等指數(shù)編制 方法變動之外的成分以致標的指數(shù)不穩(wěn)妥要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出 等情形，基金管制東談主應當自該情形發(fā)生之日起十個責任日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并 暴戾措置有辯論，如更換基金標的指數(shù)、融合運作方式、與其他基金合并、或者終 止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)召集基金份額捏有東談主大會進行表決。   自指數(shù)編制機構罷手標的指數(shù)的編制及發(fā)布至措置有辯論確按時期，基金管制                                    基金合同 東談主應按照指數(shù)編制機構提供的最近一個交游日的指數(shù)信息遵守基金份額捏有東談主 利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。   法律法例或監(jiān)管機構另有規(guī)矩的，從其規(guī)矩。   九、想法 ETF   本基金的想法 ETF 為國泰中證煤炭交游型綻放式指數(shù)證券投資基金。   十、本基金與想法 ETF 的辯論與區(qū)別   在投資方法和交游方式等方面，本基金與想法 ETF 的辯論與區(qū)別主要體現(xiàn) 在以下幾個方面：   辯論： 差的最小化；   區(qū)別： 選成份股等，順利追蹤復制標的指數(shù)的推崇；而本基金則是通過主要投資于想法 ETF，曲折追蹤標的指數(shù)的推崇； 的申購與贖回，想法 ETF 的投資東談主依據(jù)申購贖回清單，按以組合證券為主的申 購對價、贖回對價進行申購贖回，申購贖回均以份額申報；而本基金的申購和贖 回均給與現(xiàn)款方式，本基金的投資東談主依據(jù)基金份額凈值，以現(xiàn)款方式進行申購贖 回，金額申購、份額贖回； 金則不上市交游； 而本基金唯獨逐日基金份額凈值。   十一、本基金與想法 ETF 功績推崇的互異   本基金的功績推崇與想法 ETF 的功績推崇可能會出現(xiàn)互異，互異產(chǎn)生的主                                      基金合同 要原因有以下幾個方面： 追蹤指數(shù)的水平、手藝技能、買入賣出的時機遴薦等的不同，會導致兩只基金的 功績有互異； 有互異。由于兩只基金的投資對象和投資范圍不同，投資管制方式不同，基金規(guī) 模也可能不同，是以，本基金的投資成本、各式用度及稅收可能不同于想法 ETF； 金每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，捏有的現(xiàn)款或者 到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中，現(xiàn)款不包括結 算備付金、存出保證金和應收申購款等。而想法 ETF 則莫得這項規(guī)矩。   十二、基金份額類別   本基金將基金份額分為不同的類別。其中：   投資東談主認購、申購基金份額時收取認購、申購用度，不從本類別基金鈔票中 計提銷售辦事費的基金份額稱為 A 類基金份額；在投資東談主認購、申購基金份額 時不收取認購、申購用度，而是從本類別基金鈔票上鉤提銷售辦事費的基金份額 稱為 C 類基金份額；在投資東談主申購基金份額時不收取申購用度，而是從本類別 基金鈔票上鉤提銷售辦事費的基金份額稱為 E 類基金份額。   本基金 A 類、C 類和 E 類基金份額遠隔締造基金代碼。由于基金用度的不 同，本基金 A 類、C 類和 E 類基金份額將遠隔磋議并公布基金份額凈值和基金 份額累計凈值。   投資東談主可自行遴薦認購、申購的基金份額類別。本基金不同類別基金份額之 間如通達彼此融合業(yè)務，干系約定見屆時公告，無需召開基金份額捏有東談主大會。   本基金份額類別的具體締造、費率水對等由基金管制東談主堅信，并在招募說明 書中列明。根據(jù)基金運作情況，在不違反法律法例規(guī)矩、基金合同約定以及對基 金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響的情況下，基金管制東談主在履行恰當風光后可 以增多新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)存基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或 銷售辦事費率、變更收費方式或者罷手現(xiàn)存基金份額類別的銷售，或?qū)鸱蓊~                                基金合同 分類辦法及功令進行調(diào)整等，而無需召開基金份額捏有東談主大會，但調(diào)整實施前基 金管制東談主需實時公告。                                    基金合同            第四部分   基金份額的發(fā)售   一、基金份額的發(fā)售時期、發(fā)售方式、發(fā)售對象   自基金份額發(fā)售之日起最長不得跳躍 3 個月，具體發(fā)售時期見基金份額發(fā)售 公告。   通過各銷售機構公開采售，各銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告、相 關公告或基金管制東談主網(wǎng)站。   穩(wěn)妥法律法例規(guī)矩的可投資于證券投資基金的個東談主投資者、機構投資者、合 格境外機構投資者、東談主民幣及格境外機構投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法例 或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資東談主。   二、基金份額的認購   投資東談主在認購 A 類基金份額時支付認購用度，認購 C 類基金份額不支付認 購用度，而是從該類別基金鈔票上鉤提銷售辦事費。   本基金 A 類基金份額的認購費率由基金管制東談主決定，并在招募說明書或基 金產(chǎn)物府上概要中列示?；鹫J購用度不列入基金財產(chǎn)。   靈驗認購款項在召募時代產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額捏有東談主 統(tǒng)統(tǒng)，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構的紀錄為準。   基金認購份額具體的磋議方法在招募說明書中列示。   認購份額的磋議保留到極少點后 2 位，極少點 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺陷產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。   銷售機構對認購懇求的受理并不代表該懇求一定告捷，而僅代表銷售機構確                                   基金合同 實接管到認購懇求。認購的闡述以登記機構的闡述結果為準。對于認購懇求及認 購份額的闡述情況，投資東談主應實時查詢并妥善應用正當權力，不然，由此產(chǎn)生的 投資東談主任何損失由投資東談主自行承擔。   三、基金份額認購金額的限制 體限制請參看招募說明書或干系公告。 體限制和處理方法請參看招募說明書或干系公告。 筆認購懇求單獨磋議。認購一禁受理不得毀滅。   四、發(fā)起資金的認購   基金管制東談主鼓勵資金、基金管制東談主固有資金、基金管制東談主高等管制東談主員或基 金司理等東談主員認購本基金的發(fā)起資金金額不低于 1000 萬元東談主民幣，且發(fā)起資金 認購的基金份額捏有期限不少于 3 年。本基金發(fā)起資金的認購情況詳見基金管制 東談主屆時發(fā)布的公告。                                      基金合同               第五部分        基金備案   一、基金備案的條件   本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認 購本基金的金額不少于 1000 萬元東談主民幣且發(fā)起資金提供方承諾其認購的基金份 額捏有期限不少于 3 年的條件下，基金召募期屆滿或基金管制東談主依據(jù)法律法例及 招募說明書不錯決定罷手基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘任法定驗資機構驗資，自收 到驗資申報之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。   基金召募達到基金備案條件的，自基金管制東談主持理完了基金備案手續(xù)并取得 中國證監(jiān)會書面闡述之日起，《基金合同》獲勝；不然《基金合同》不獲勝?；?金管制東談主在收到中國證監(jiān)會闡述文獻的次日對《基金合同》獲勝事宜給以公告。 基金管制東談主應將基金召募時代召募的資金存入特意賬戶，在基金召募行動結果 前，任何東談主不得動用。   二、基金合同弗成獲勝時召募資金的處理方式   若是召募期限屆滿，未鼎沸基金備案條件，基金管制東談主應當承擔下列連累： 期進款利息。 基金管制東談主、基金托管東談主和銷售機構為基金召募支付之一切用度應由各方各自承 擔。   三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額捏有東談主數(shù)目和鈔票范圍   《基金合同》獲勝之日起三年后的對應日，若基金鈔票凈值低于 2 億元，基 金合同自動斷絕，且不得通過召開基金份額捏有東談主大會延續(xù)基金合同期限。   《基金合同》獲勝滿三年后基金延續(xù)存續(xù)的，流暢 20 個責任日出現(xiàn)基金份 額捏有東談主數(shù)目不悅 200 東談主或者基金鈔票凈值低于 5000 萬元情形的，基金管制東談主 應當在按時申報中給以露餡；流暢 60 個責任日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù) 基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清理并斷絕，而無需召開基金份額捏有東談主大會。   法律法例或中國證監(jiān)會另有規(guī)矩時，從其規(guī)矩。                                 基金合同         第六部分     基金份額的申購與贖回   一、申購和贖回陣勢   本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管制東談主 在基金管制東談主網(wǎng)站或干系文獻列示?；鸸苤茤|談主可根據(jù)情況變更或增減銷售機 構。若基金管制東談主或其指定的銷售機構通達電話、傳真或網(wǎng)上等交游方式，投資 東談主不錯通過上述方式進行申購與贖回，具體參見各銷售機構的干系公告?；鹜?資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)陣勢或按銷售機構提供的其他方 式辦理基金份額的申購與贖回。   二、申購和贖回的綻放日實時期   投資東談主在綻放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時期為上海證券交游 所、深圳證券交游所的普通交游日的交游時期，但基金管制東談主根據(jù)法律法例、中 國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)矩公告暫停申購、贖回時除外。   基金合同獲勝后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交游商場、證券/期貨交游所交游時 間變更或其他特殊情況，基金管制東談主將視情況對前述綻放日及綻放時期進行相應 的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息露餡辦法》的聯(lián)系規(guī)矩在指定媒介上公告。   基金管制東談主自基金合同獲勝之日起不跳躍三個月運轉(zhuǎn)辦理申購，具體業(yè)務辦 理時期在干系公告中規(guī)矩。   基金管制東談主自基金合同獲勝之日起不跳躍三個月運轉(zhuǎn)辦理贖回，具體業(yè)務辦 理時期在干系公告中規(guī)矩。   在堅信申購運轉(zhuǎn)與贖回運轉(zhuǎn)時期后，基金管制東談主應在申購、贖回綻放日前依 照《信息露餡辦法》的聯(lián)系規(guī)矩在指定媒介上公告申購與贖回的運轉(zhuǎn)時期。   基金管制東談主不得在基金合同約定之外的日歷或者時期辦理基金份額的申購、 贖回或者融合。投資東談主在基金合同約定之外的日歷和時期暴戾申購、贖回或融合 懇求且登記機構闡述接受的，其基金份額申購、贖回或融合價錢為下一綻放日基 金份額申購、贖回或融合的價錢。   三、申購與贖回的原則                                    基金合同 額凈值為基準進行磋議； 序贖回； 投資者的正當權益不受損傷并得到平正對待。   基金管制東談主可在法律法例允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸苤茤|談主 必須在新功令運轉(zhuǎn)實施前依照《信息露餡辦法》的聯(lián)系規(guī)矩在指定媒介上公告。   四、申購與贖回的風光   投資東談主必須根據(jù)銷售機構規(guī)矩的風光，在綻放日的具體業(yè)務辦理時期內(nèi)暴戾 申購或贖回的懇求。   投資東談主申購基金份額時，必須全額托福申購款項，投資東談主托福申購款項，申 購成立；基金份額登記機構闡述基金份額時，申購獲勝。若資金在規(guī)矩時期內(nèi)未 全額到賬則申購不成立，申購款項將歸趙投資東談主賬戶，基金管制東談主、基金托管東談主 和銷售機構等不承擔由此產(chǎn)生的利息等任何損失。   基金份額捏有東談主遞交贖回懇求，贖回成立；基金份額登記機構闡述贖回時， 贖復活效?；鸱蓊~捏有東談主贖復活效后，基金管制東談主將在 T＋7 日（包括該日） 內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生多量贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或降速支付贖 回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同聯(lián)系條目處理。   基金管制東談主應以交游時期結果前受理靈驗申購和贖回懇求確本日當作申購 或贖回懇求日（T 日），在普通情況下，本基金登記機構在 T+1 日內(nèi)對該交游的 靈驗性進行闡述。T 日提交的靈驗懇求，投資東談主應在 T+2 日后（包括該日）實時 到銷售機構柜臺或以銷售機構規(guī)矩的其他方式查詢懇求的闡述情況。若申購不成 功，則申購款項退還給投資東談主。                                       基金合同   銷售機構對申購、贖回懇求的受理并不代表懇求一定告捷，而僅代表銷售機 構確乎接管到懇求。申購、贖回的闡述以登記機構的闡述結果為準。對于懇求的 闡述情況，投資東談主應實時查詢并妥善應用正當權力，不然，由此產(chǎn)生的投資東談主任 何損失由投資東談主自行承擔。   基金管制東談主不錯在法律法例允許的范圍內(nèi)，照章對上述申購和贖回懇求果然 認時期進行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息露餡辦法》的聯(lián)系規(guī)矩在指 定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。   五、申購和贖回的數(shù)目限制 回的最低份額，具體規(guī)矩請參見招募說明書或干系公告。 體規(guī)矩請參見招募說明書或干系公告。 參見招募說明書或干系公告。 基金管制東談主應當選擇設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、 斷絕大額申購、暫停基金申購等要領，切實保護存量基金份額捏有東談主的正當權益。 基金管制東談主基于投資運作與風險限制的需要，可選擇上述要領對基金范圍給以控 制。具體見基金管制東談主干系公告。 份額的數(shù)目限制?；鸸苤茤|談主必須在調(diào)整實施前依照《信息露餡辦法》的聯(lián)系規(guī) 定在指定媒介上公告。   六、申購和贖回的價錢、用渡過頭用途 時支付申購用度，申購 C 類和 E 類基金份額不支付申購用度，而是從該類別基 金鈔票上鉤提銷售辦事費。 極少點后 4 位，極少點后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承 擔。T 日萬般基金份額的基金份額凈值在本日收市后磋議，并在 T+1 日內(nèi)公告。                                     基金合同 遇特殊情況，經(jīng)履行恰當風光，不錯恰當蔓延磋議或公告。疇昔若商場情況發(fā)生 變化，或想法 ETF 凈值磋議和發(fā)布時期發(fā)生變化，或試驗需要，經(jīng)中國證監(jiān)會 允許，本基金可相應調(diào)整基金份額凈值磋議和公告時期或頻率并提前公告。 說明書》。本基金 A 類基金份額的申購費率由基金管制東談主決定，并在招募說明書 或基金產(chǎn)物府上概要中列示。申購的靈驗份額為凈申購金額除以當日該類基金份 額的基金份額凈值，靈驗份額單元為份，上述磋議結果均按四舍五入方法，保留 到極少點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 本基金的贖回費率由基金管制東談主決定，并在招募說明書或基金產(chǎn)物府上概要中列 示。贖回金額為按試驗闡述的靈驗贖回份額乘以當日該類基金份額的基金份額凈 值并扣除相應的用度，贖回金額單元為元。上述磋議結果均按四舍五入方法，保 留到極少點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 列入基金財產(chǎn)。 回基金份額時收取。贖回用度歸入基金財產(chǎn)的比例依照干系法律法例設定，具體 見招募說明書的規(guī)矩，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù) 費。其中，對捏續(xù)捏有期少于 7 日的基金份額捏有東談主收取不低于 1.50%的贖回費， 并全額計入基金財產(chǎn)。 體的磋議方法和收費方式由基金管制東談主根據(jù)基金合同的規(guī)矩堅信，并在招募說明 書中列示。基金管制東談主不錯在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最 遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息露餡辦法》的聯(lián)系規(guī)矩在指定媒 介上公告。 制，以確保基金估值的平正性。具體處理原則與操作范例遵守干系法律法例以及 監(jiān)管部門、自律功令的規(guī)矩。                                      基金合同 性不利影響及不違反基金合同約定的情況下根據(jù)商場情況制定基金捏續(xù)營銷計 劃，按時和不按時地開展基金捏續(xù)營銷行動。在基金捏續(xù)營銷行動時代，基金管 理東談主不錯按干系監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對投資東談主恰當調(diào)低基金銷售費 用。   七、斷絕或暫停申購的情形   發(fā)生下列情況時，基金管制東談主可斷絕或暫停接受投資東談主的申購懇求： 投資東談主的申購懇求。 金鈔票凈值。 能對基金功績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損傷現(xiàn)存基金份額捏有東談主利益的情形。 格且給與估值手藝仍導致公允價值存在要緊不堅信性時，經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商確 認后，基金管制東談主應當暫停接受基金申購懇求。 金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金司帳系統(tǒng)無法普通運行。 理東談主合計有必要暫停本基金申購的情形。   發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 項暫停申購情形之一且基金管制 東談主決定暫停接受投資東談主申購懇求時，基金管制東談主應當根據(jù)聯(lián)系規(guī)矩在指定媒介上 刊登暫停申購公告。若是投資東談主的申購懇求被斷絕，被斷絕的申購款項將退還給 投資東談主。在暫停申購的情況打消時，基金管制東談主應實時收復申購業(yè)務的辦理。   八、暫停贖回或降速支付贖回款項的情形   發(fā)生下列情形時，基金管制東談主可暫停接受基金份額捏有東談主的贖回懇求或降速                                   基金合同 支付贖回款項： 基金份額捏有東談主的贖回懇求或降速支付贖回款項。 金鈔票凈值。 管制東談主可暫停接受基金份額捏有東談主的贖回懇求。 格且給與估值手藝仍導致公允價值存在要緊不堅信性時，經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商確 認后，基金管制東談主應當降速支付贖回款項或暫停接受基金贖回懇求。 理東談主合計有必要暫停本基金贖回的情形。   發(fā)生上述情形之一且基金管制東談主決定暫停贖回或降速支付贖回款項時，基金 管制東談主應在當日報中國證監(jiān)會備案，已闡述的贖回懇求，基金管制東談主應足額支付； 如暫時弗成足額支付，應將可支付部分按單個賬戶懇求量占懇求總量的比例分派 給贖回懇求東談主，未支付部分可緩期支付。若出現(xiàn)上述第 4 項所述情形，按基金合 同的干系條目處理?；鸱蓊~捏有東談主在懇求贖回時可事前遴薦將當日可能未獲受 理部分給以毀滅。在暫停贖回的情況打消時，基金管制東談主應實時收復贖回業(yè)務的 辦理并公告。   九、多量贖回的情形及處理方式   若本基金單個綻放日內(nèi)的基金份額凈贖回懇求（贖回懇求份額總和加上基金 融合中轉(zhuǎn)出懇求份額總和后扣除申購懇求份額總和及基金融合中轉(zhuǎn)入懇求份額 總和后的余額）跳躍前一綻放日的基金總份額的 10%，即合計是發(fā)生了多量贖回。                                      基金合同   當基金出現(xiàn)多量贖回時，基金管制東談主不錯根據(jù)基金那時的鈔票組合情狀決定 全額贖回或部分緩期贖回。   （1）全額贖回：當基金管制東談主合計有才調(diào)支付基金份額捏有東談主的一起贖回 懇求時，按普通贖回風光推論。   （2）部分緩期贖回：當基金管制東談主合計支付基金份額捏有東談主的贖回懇求有 繁重或合計因支付基金份額捏有東談主的贖回懇求而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金 鈔票凈值釀成較大波動時，基金管制東談主在當日接受贖回比例不低于上一綻放日基 金總份額的 10%的前提下，可對其余贖回懇求緩期辦理。對于當日的贖回懇求， 應當按單個賬戶贖回懇求量占贖回懇求總量的比例，堅信當日受理的贖回份額； 對于未能贖回部分，基金份額捏有東談主在提交贖回懇求時不錯遴薦緩期贖回或取消 贖回。遴薦緩期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個綻放日延續(xù)贖回，直到一起贖回為止； 遴薦取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回懇求將被毀滅。緩期的贖回懇求與下 一綻放日贖回懇求一并處理，無優(yōu)先權并以下一綻放日該類基金份額的基金份額 凈值為基礎磋議贖回金額，依此類推，直到一起贖回為止。如基金份額捏有東談主在 提交贖回懇求時未作明確遴薦，基金份額捏有東談主未能贖回部分作自動緩期贖回處 理。   （3）若本基金發(fā)生多量贖回，在單個基金份額捏有東談主跳躍基金總份額 20% 以上的贖回懇求的情形下：對于該基金份額捏有東談主當日贖回懇求跳躍上一綻放日 基金總份額 20%以上的部分，基金管制東談主不錯緩期辦理贖回懇求；對于該基金份 額捏有東談主當日贖回懇求未跳躍 20%的部分，不錯根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2） 部分緩期贖回”的約定方式與其他基金份額捏有東談主的贖回懇求一并辦理。緩期的 贖回懇求與下一綻放日贖回懇求一并處理，無優(yōu)先權并以下一綻放日該類基金份 額的基金份額凈值為基礎磋議贖回金額，依此類推，直到一起贖回為止。然則， 對于未能贖回部分，如該基金份額捏有東談主在提交贖回懇求時遴薦取消贖回，則其 當日未獲受理的部分贖回懇求將被毀滅。   （4）暫停贖回：流暢 2 個綻放日以上（含本數(shù)）發(fā)生多量贖回，如基金管 理東談主合計有必要，可暫停接受基金的贖回懇求；如故接受的贖回懇求不錯降速支 付贖回款項，但不得跳躍 20 個責任日，并應當在指定媒介上進行公告。                                  基金合同   當發(fā)生上述多量贖回并緩期辦理時，基金管制東談主應當通過郵寄、傳真或者招 募說明書規(guī)矩的其他方式在 3 個交游日內(nèi)通知基金份額捏有東談主，說明聯(lián)系處理方 法，并在 2 日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。   十、暫停申購或贖回的公告和從頭綻放申購或贖回的公告 介上刊登暫停公告。 刊登基金從頭綻放申購或贖回公告，并公布最近 1 個綻放日萬般基金份額的基金 份額凈值。 間，依照《信息露餡辦法》的聯(lián)系規(guī)矩，最遲于從頭綻放日在指定媒介上刊登重 新綻放申購或贖回的公告；也不錯根據(jù)試驗情況在暫停公告中明確從頭綻放申購 或贖回的時期，屆時不再另行發(fā)布從頭綻放的公告。   十一、基金融合   基金管制東談主不錯根據(jù)干系法律法例以及本基金合同的規(guī)矩決定開辦本基金 與基金管制東談主管制的其他基金之間的融合業(yè)務，基金融合不錯收取一定的融合 費，干系功令由基金管制東談主屆時根據(jù)干系法律法例及本基金合同的規(guī)矩制定并公 告，并提前奉告基金托管東談主與干系機構。   十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓   在法律法例允許、對基金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響且條件具備的情 況下，基金管制東談主可受理基金份額捏有東談主通過中國證監(jiān)會認同的交游陣勢或者交 易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的懇求并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸苤茤|談主 擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額捏有東談主應根據(jù)基金管制東談主公 告的業(yè)務功令辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。   十三、基金的非交游過戶   基金的非交游過戶是指基金登記機構受理秉承、捐贈和司法強制推論等情形 而產(chǎn)生的非交游過戶以及登記機構認同、穩(wěn)妥法律法例的其他非交游過戶。不管 在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是照章不錯捏有本基金基金份額的投資 東談主。                                基金合同   秉承是指基金份額捏有東談主死字，其捏有的基金份額由其正當?shù)谋袞|談主秉承； 捐贈指基金份額捏有東談主將其正當捏有的基金份額捐贈送福利性質(zhì)的基金會或社 會團體；司法強制推論是指司法機構依據(jù)獲勝司法秘書將基金份額捏有東談主捏有的 基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他天然東談主、法東談主或其他組織。辦理非交游過戶必須提供基 金登記機構要求提供的干系府上，對于穩(wěn)妥條件的非交游過戶懇求按基金登記機 構的規(guī)矩辦理，并按基金登記機構規(guī)矩的程序收費。   十四、基金的轉(zhuǎn)托管   基金份額捏有東談主可辦理已捏有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金 銷售機構不錯按照規(guī)矩的程序收取轉(zhuǎn)托管費。   十五、按時定額投資籌劃   基金管制東談主不錯為投資東談主持理按時定額投資籌劃，具體功令由基金管制東談主另 行規(guī)矩。投資東談主在辦理按時定額投資籌劃時可自行約定每期申購金額，每期申購 金額必須不低于基金管制東談主在干系公告或更新的招募說明書中所規(guī)矩的按時定 額投資籌劃最低申購金額。   十六、基金份額的凍結妥協(xié)凍   基金登記機構只受理國度有權機關照章要求的基金份額的凍結與解凍，以及 登記機構認同、穩(wěn)妥法律法例的其他情況下的凍結與解凍。   基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然 參與收益分派。法律法例或監(jiān)管機構另有規(guī)矩的除外。   十七、如干系法律法例允許基金管制東談主持理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金 業(yè)務，在對基金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響的前提下，基金管制東談主可制定 和實施相應的業(yè)務功令。                                           基金合同          第七部分         基金合同當事東談主及權力義務   一、基金管制東談主   （一） 基金管制東談主簡況   稱呼：國泰基金管制有限公司   住所：中國（上海）解放貿(mào)易鍛真金不怕火區(qū)浦東大路 1200 號 2 層 225 室   法定代表東談主：周向勇   成立日歷：1998 年 3 月 5 日   批準成立機關及批準成立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】5 號   組織形狀：有限連累公司   注冊老本：壹億壹仟萬元東談主民幣   存續(xù)期限：捏續(xù)謀劃   辯論電話：400-888-8688   （二） 基金管制東談主的權力與義務 但不限于：   （1）照章召募資金；   （2）自《基金合同》獲勝之日起，根據(jù)法律法例和《基金合同》零丁運用 并管制基金財產(chǎn)；   （3）依照《基金合同》收取基金管制費以及法律法例規(guī)矩或中國證監(jiān)會批 準的其他用度；   （4）銷售基金份額；   （5）按照規(guī)矩召集基金份額捏有東談主大會；   （6）依據(jù)《基金合同》及聯(lián)系法律規(guī)矩監(jiān)督基金托管東談主，如合計基金托管 東談主違反了《基金合同》及國度聯(lián)系法律規(guī)矩，應申訴中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門， 并選擇必要要領保護基金投資者的利益；   （7）在基金托管東談主更換時，提名新的基金托管東談主；   （8）遴薦、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的干系行動進行監(jiān)督和處 理；                                 基金合同   （9）擔任或寄托其他穩(wěn)妥條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務 并取得《基金合同》規(guī)矩的用度；   （10）依據(jù)《基金合同》及聯(lián)系法律規(guī)矩決定基金收益的分派有辯論；   （11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，斷絕或暫停受理申購與贖回懇求；   （12）依照法律法例為基金的利益對被投資公司應用鼓勵權力，為基金的利 益應用因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權力；   （13）在法律法例允許的前提下，為基金的利益照章為基金進行融資、轉(zhuǎn)融 通證券出借；   （14）以基金管制東談主的口頭，代表基金份額捏有東談主的利益應用訴訟權力或者 實施其他法律行動；   （15）遴薦、更換訟師事務所、司帳師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構 或其他為基金提供辦事的外部機構；   （16）在穩(wěn)妥聯(lián)系法律、法例的前提下，制訂和調(diào)整聯(lián)系基金認購、申購、 贖回、融合和非交游過戶等業(yè)務功令；   （17）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他權力。 但不限于：   （1）照章召募資金，辦理或者寄托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理 基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；   （2）辦理基金備案手續(xù)；   （3）自《基金合同》獲勝之日起，以憨厚信用、嚴慎長途的原則管制和運 用基金財產(chǎn)；   （4）配備飽脹的具有?？坡臍v的東談主員進行基金投資分析、決策，以專科化 的謀劃方式管制和運作基金財產(chǎn)；   （5）建立健全里面風險限制、監(jiān)察與稽核、財務管制及東談主事管制等軌制， 保證所管制的基金財產(chǎn)和基金管制東談主的財產(chǎn)彼此零丁，對所管制的不同基金遠隔 管制，遠隔記賬，進行證券投資；   （6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩外，不得利用基金財 產(chǎn)為我方及任何第三東談主謀取利益，不得寄托第三東談主運作基金財產(chǎn)；   （7）照章接受基金托管東談主的監(jiān)督；   （8）選擇恰當合理的要領使磋議基金份額認購、申購、贖回和刊出價錢的                                   基金合同 方法穩(wěn)妥《基金合同》等法律文獻的規(guī)矩，按聯(lián)系規(guī)矩磋議并公告基金凈值信息， 堅信基金份額申購、贖回的價錢；   （9）進行基金司帳核算并編制基金財務司帳申報；   （10）編制季度申報、中期申報和年度申報；   （11）嚴格按照《基金法》、                《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，履行信息露餡及 申報義務；   （12）保守基金生意玄機，不泄露基金投資籌劃、投資意向等。除《基金法》、 《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩另有規(guī)矩外，在基金信息公開露餡前應予守秘，不 向他東談主泄露；   （13）按《基金合同》的約定堅信基金收益分派有辯論，實時向基金份額捏有 東談主分派基金收益；   （14）按規(guī)矩受理申購與贖回懇求，實時、足額支付贖回款項；   （15）依據(jù)《基金法》、              《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩召集基金份額捏有東談主大 會或配合基金托管東談主、基金份額捏有東談主照章召集基金份額捏有東談主大會；   （16）按規(guī)矩保存基金財產(chǎn)管制業(yè)務行動的司帳賬冊、報表、紀錄和其他相 關府上 15 年以上，法律法例另有規(guī)矩的從其規(guī)矩；   （17）確保需要向基金投資者提供的各項文獻或府上在規(guī)矩時期發(fā)出，而且 保證投資者概況按照《基金合同》規(guī)矩的時期和方式，隨時查閱到與基金聯(lián)系的 公開府上，并在支付合理成本的條件下得到聯(lián)系府上的復印件；   （18）組織并參加基金財產(chǎn)清理小組，參與基金財產(chǎn)的守護、清理、估價、 變現(xiàn)和分派；   （19）瀕臨閉幕、照章被毀滅或者被照章宣告歇業(yè)時，實時申報中國證監(jiān)會 并通知基金托管東談主；   （20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損傷基金份額捏有東談主正當 權益時，應當承擔補償連累，其補償連累不因其退任而免除；   （21）監(jiān)督基金托管東談主按法律法例和《基金合同》規(guī)矩履行我方的義務，基 金托管東談主違反《基金合同》釀成基金財產(chǎn)損失機，基金管制東談主應為基金份額捏有 東談主利益向基金托管東談主追償；   （22）當基金管制東談主將其義務寄托第三方處理時，應當對第三方處理聯(lián)系基                                    基金合同 金事務的行動承擔連累；   （23）以基金管制東談主口頭，代表基金份額捏有東談主利益應用訴訟權力或?qū)嵤┢?他法律行動；   （24）基金管制東談主在召募時代未能達到基金的備案條件，《基金合同》弗成 獲勝，基金管制東談主承擔一起召募用度，將已召募資金并加計銀行同期進款利息在 基金召募期結果后 30 日內(nèi)退還基金認購東談主；   （25）推論獲勝的基金份額捏有東談主大會的決議；   （26）建立并保存基金份額捏有東談主名冊；   （27）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他義務。   二、基金托管東談主   （一） 基金托管東談主簡況   稱呼：中國工商銀行股份有限公司   住所：北京市西城區(qū)回應門內(nèi)大街 55 號（100032）   法定代表東談主：廖林   成速即間：1984 年 1 月 1 日   批準成立機關和批準成立文號：國務院《對于中國東談主民銀行特意應用中央銀 行職能的決定》（國發(fā)1983146 號）   組織形狀：股份有限公司   注冊老本：東談主民幣 35,640,625.7089 萬元   存續(xù)時代：捏續(xù)謀劃   基金托管履歷批文及文號：中國證監(jiān)會和中國東談主民銀行證監(jiān)基字19983 號   （二） 基金托管東談主的權力與義務 但不限于：   （1）自《基金合同》獲勝之日起，照章律法例和《基金合同》的規(guī)矩安全 守護基金財產(chǎn)；   （2）依《基金合同》約定取得基金托管費以及法律法例規(guī)矩或監(jiān)管部門批 準的其他用度；   （3）監(jiān)督基金管制東談主對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管制東談主有違反《基                                   基金合同 金合同》及國度法律法例行動，對基金財產(chǎn)、其他當事東談主的利益釀成要緊損失的 情形，應申訴中國證監(jiān)會，并選擇必要要領保護基金投資者的利益；   （4）根據(jù)干系商場功令，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶 等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交游資金清理；   （5）提議召開或召集基金份額捏有東談主大會；   （6）在基金管制東談主更換時，提名新的基金管制東談主；   （7）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他權力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、長途盡責的原則捏有并安全守護基金財產(chǎn)；   （2）成立特意的基金托管部門，具有穩(wěn)妥要求的營業(yè)陣勢，配備飽脹的、 及格的練習基金托管業(yè)務的專職東談主員，負責基金財產(chǎn)托辦事宜；   （3）建立健全里面風險限制、監(jiān)察與稽核、財務管制及東談主事管制等軌制， 確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管東談主自有財產(chǎn)以及不同的 基金財產(chǎn)彼此零丁；對所托管的不同的基金遠隔締造賬戶，零丁核算，分賬管制， 保證不同基金之間在賬戶締造、資金劃撥、賬冊紀錄等方面彼此零??；   （4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩外，不得利用基金財 產(chǎn)為我方及任何第三東談主謀取利益，不得寄托第三東談主托管基金財產(chǎn)；   （5）守護由基金管制東談主代表基金簽訂的與基金聯(lián)系的要緊合同及聯(lián)系憑證；   （6）按規(guī)矩開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所 需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管制東談主的投資指示，實時辦理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄機，除《基金法》、《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩另有 規(guī)矩外，在基金信息公開露餡前給以守秘，不得向他東談主泄露；   （8）復核、審查基金管制東談主磋議的基金鈔票凈值、萬般基金份額凈值、基 金份額申購、贖回價錢；   （9）辦理與基金托管業(yè)務行動聯(lián)系的信息露餡事項；   （10）對基金財務司帳申報、季度申報、中期申報和年度申報出具主張，說 明基金管制東談主在各焦灼方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)矩進行；若是                                   基金合同 基金管制東談主有未推論《基金合同》規(guī)矩的行動，還應當說明基金托管東談主是否選擇 了恰當?shù)囊I；   （11）保存基金托管業(yè)務行動的紀錄、賬冊、報表和其他干系府上 15 年以 上，法律法例另有規(guī)矩的從其規(guī)矩；   （12）建立并保存基金份額捏有東談主名冊；   （13）按規(guī)矩制作干系賬冊并與基金管制東談主查對；   （14）依據(jù)基金管制東談主的指示或聯(lián)系規(guī)矩向基金份額捏有東談主支付基金收益和 贖回款項；   （15）依據(jù)《基金法》、              《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，召集基金份額捏有東談主 大會或配合基金管制東談主、基金份額捏有東談主照章召集基金份額捏有東談主大會；   （16）按照法律法例和《基金合同》的規(guī)矩監(jiān)督基金管制東談主的投資運作；   （17）參加基金財產(chǎn)清理小組，參與基金財產(chǎn)的守護、清理、估價、變現(xiàn)和 分派；   （18）瀕臨閉幕、照章被毀滅或者被照章宣告歇業(yè)時，實時申報中國證監(jiān)會 和銀行業(yè)監(jiān)督管制機構，并通知基金管制東談主；   （19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失機，承諾擔補償連累，其補償 連累不因其退任而免除；   （20）按規(guī)矩監(jiān)督基金管制東談主按法律法例和《基金合同》規(guī)矩履行我方的義 務，基金管制東談主因違反《基金合同》釀成基金財產(chǎn)損失機，應為基金份額捏有東談主 利益向基金管制東談主追償；   （21）推論獲勝的基金份額捏有東談主大會的決議；   （22）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他義務。   三、基金份額捏有東談主   基金投資者捏有本基金基金份額的行動即視為對《基金合同》的承認和接受， 基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額捏有東談主和 《基金合同》確當事東談主，直至其不再捏有本基金的基金份額。基金份額捏有東談主作 為《基金合同》當事東談主并不以在《基金合同》上書面簽章或署名為必要條件。   吞并類別每份基金份額具有同等的正當權益。                                    基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金財產(chǎn)收益；   （2）參與分派清理后的剩余基金財產(chǎn)；   （3）照章轉(zhuǎn)讓或者懇求贖回其捏有的基金份額；   （4）按照規(guī)矩要求召開基金份額捏有東談主大會或者召集基金份額捏有東談主大會；   （5）出席或者請托代表出席基金份額捏有東談主大會，對基金份額捏有東談主大會 審議事項應用表決權；   （6）查閱或者復制公開露餡的基金信息府上；   （7）監(jiān)督基金管制東談主的投資運作；   （8）對基金管制東談主、基金托管東談主、基金辦事機構損傷其正當權益的行動依 法拿告狀訟或仲裁；   （9）按照本基金合同的約定出席或者請托代表出席想法 ETF 基金份額捏有 東談主大會并對想法 ETF 基金份額捏有東談主大會審議事項應用表決權；   （10）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他權力。 包括但不限于：   （1）安然閱讀并遵從《基金合同》、招募說明書等信息露餡文獻；   （2）了解所投資基金產(chǎn)物，了解自身風險承受才調(diào)，自主判斷基金的投資 價值，自主作念出投資決策，自行承擔投資風險；   （3）憐惜基金信息露餡，實時應用權力和履行義務；   （4）繳納基金認購、申購款項及法律法例和《基金合同》所規(guī)矩的用度；   （5）在其捏有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金耗費或者《基金合同》斷絕的 有限連累；   （6）不從事任何有損基金過頭他《基金合同》當事東談主正當權益的行動；   （7）推論獲勝的基金份額捏有東談主大會的決議；   （8）返還在基金交游經(jīng)由中因任何原因取得的不妥得利；   （9）發(fā)起資金提供方捏有認購的基金份額不少于 3 年；   （10）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他義務。                                     基金合同            第八部分   基金份額捏有東談主大會   基金份額捏有東談主大會由基金份額捏有東談主組成，基金份額捏有東談主的正當授權代 表有權代表基金份額捏有東談主出席會議并表決?；鸱蓊~捏有東談主捏有的每一基金份 額領有對等的投票權。   鑒于本基金是想法 ETF 的聯(lián)合基金，本基金的基金份額捏有東談主不錯憑所捏 有的本基金基金份額出席或者請托代表出席想法 ETF 的基金份額捏有東談主大會并 參與表決，其捏有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在想法 ETF 基金 份額捏有東談主大會的權益登記日，本基金捏有想法 ETF 基金份額的總和乘以該基 金份額捏有東談主所捏有的本基金份額占本基金總份額的比例。磋議結果按照四舍五 入的方法，保留到整數(shù)位。   本基金的基金管制東談主不應以本基金的口頭代表本基金的全體基金份額捏有 東談主以想法 ETF 的基金份額捏有東談主的身份應用想法 ETF 的基金份額捏有東談主大會的 表決權，但可接受本基金的特定基金份額捏有東談主的寄托以本基金的基金份額捏有 東談主代理東談主的身份出席想法 ETF 的基金份額捏有東談主大會并參與表決。   本基金的基金管制東談主代表本基金的基金份額捏有東談主提議召開或召集想法 ETF 基金份額捏有東談主大會的，須先銜命本基金基金合同的約定召開本基金的基金 份額捏有東談主大會。本基金的基金份額捏有東談主大會決定提議召開或召集想法 ETF 基金份額捏有東談主大會的，由本基金基金管制東談主代表本基金的基金份額捏有東談主提議 召開或召集想法 ETF 基金份額捏有東談主大會。   本基金份額捏有東談主大會不設日常機構。   一、召開事由 律法例、中國證監(jiān)會另有規(guī)矩或基金合同另有約定的除外）：   （1）斷絕《基金合同》；   （2）更換基金管制東談主；   （3）更換基金托管東談主；   （4）融合基金運作方式；   （5）調(diào)整基金管制東談主、基金托管東談主的報恩程序或培育銷售辦事費率；                                    基金合同   （6）變更基金類別；   （7）本基金與其他基金的合并；   （8）變更基金投資想法、范圍或策略；   （9）變更基金份額捏有東談主大會風光；   （10）基金管制東談主或基金托管東談主要求召開基金份額捏有東談主大會；   （11）基金管制東談主代表本基金基金份額捏有東談主提議召開或召集想法 ETF 基 金份額捏有東談主大會；   （12）單獨或整個捏有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金 份額捏有東談主（以基金管制東談主收到提議當日的基金份額磋議，下同）就吞并事項書 面要求召開基金份額捏有東談主大會；   （13）對基金合同當事東談主權力和義務產(chǎn)生要緊影響的其他事項；   （14）法律法例、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)矩的其他應當召開基金份額 捏有東談主大會的事項。 無本質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管制東談主和基金托管東談主協(xié)商后修 改，不需召開基金份額捏有東談主大會：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收??；   （2）在法律法例和《基金合同》規(guī)矩的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào) 低贖回費率或銷售辦事費率、或在對現(xiàn)存基金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響 的前提下變更收費方式；   （3）因相應的法律法例發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；   （4）對《基金合同》的修改對基金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響或修 改不觸及《基金合同》當事東談主權力義務關系發(fā)生要緊變化；   （5）在法律法例規(guī)矩或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)且對基金份額捏有東談主利益 無本質(zhì)性不利影響的前提下，增多份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及功令；   （6）在法律法例規(guī)矩或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)且對基金份額捏有東談主利益 無本質(zhì)性不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務或辦事；   （7）標的指數(shù)改名或調(diào)整指數(shù)編制方法，以及由此變更標的指數(shù)及功績比 較基準；   （8）在不違反法律法例及對基金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響的前提                                     基金合同 下，基金管制東談主、登記機構、銷售機構調(diào)整聯(lián)系基金認購、申購、贖回、融合、 收益分派、非交游過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的功令；   （9）按照法律法例和《基金合同》規(guī)矩不需召開基金份額捏有東談主大會的其 他情形。   二、會議召集東談主及召集方式 金管制東談主召集。 暴戾書面提議?；鸸苤茤|談主應當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集， 并書面奉告基金托管東談主?；鸸苤茤|談主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 由基金托管東談主自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并奉告基金管制 東談主，基金管制東談主應當配合。 求召開基金份額捏有東談主大會，應當向基金管制東談主暴戾書面提議?；鸸苤茤|談主應當 自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面奉告暴戾提議的基金份額 捏有東談主代表和基金托管東談主。基金管制東談主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 金份額捏有東談主仍合計有必要召開的，應當向基金托管東談主暴戾書面提議?；鹜泄?東談主應當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面奉告暴戾提議的基 金份額捏有東談主代表和基金管制東談主；基金托管東談主決定召集的，應當自出具書面決定 之日起 60 日內(nèi)召開并奉告基金管制東談主，基金管制東談主應當配合。 開基金份額捏有東談主大會，而基金管制東談主、基金托管東談主都不召集的，單獨或整個代 表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額捏有東談主有權自行召集，并至少提前 基金管制東談主、基金托管東談主應當配合，不得阻礙、阻撓。                                   基金合同 益登記日。   三、召開基金份額捏有東談主大會的通知時期、通知內(nèi)容、通知方式 告?；鸱蓊~捏有東談主大默契知應至少載明以下內(nèi)容：   （1）會議召開的時期、地點和會議形狀；   （2）會議擬審議的事項、議事風光和表決方式；   （3）有權出席基金份額捏有東談主大會的基金份額捏有東談主的權益登記日；   （4）授權寄托詮釋的內(nèi)容要求（包括但不限于代理東談主身份，代理權限和代 理靈驗期限等）、投遞時期和地點；   （5）會務常設辯論東談主姓名及辯論電話；   （6）出席會議者必須準備的文獻和必須履行的手續(xù)；   （7）召集東談主需要通知的其他事項。 中說明本次基金份額捏有東談主大會所選擇的具體通信方式、寄托的公證機關過頭聯(lián) 系方式和辯論東談主、表決主張寄交的截止時期和收取方式。 決主張的計票進行監(jiān)督；如召集東談主為基金托管東談主，則應另行書面通知基金管制東談主 到指定地點對表決主張的計票進行監(jiān)督；如召集東談主為基金份額捏有東談主，則應另行 書面通知基金管制東談主和基金托管東談主到指定地點對表決主張的計票進行監(jiān)督。基金 管制東談主或基金托管東談主拒不派代表對表決主張的計票進行監(jiān)督的，不影響表決主張 的計票效能。   四、基金份額捏有東談主出席會議的方式   基金份額捏有東談主大會可通過現(xiàn)場開會方式、通信開會方式或法律法例、監(jiān)管 機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集東談主堅信。 代表出席，現(xiàn)場開會時基金管制東談主和基金托管東談主的授權代表應當列席基金份額捏 有東談主大會，基金管制東談主或基金托管東談主不派代表列席的，不影響表決效能?，F(xiàn)場開 會同期穩(wěn)妥以下條件時，不錯進行基金份額捏有東談主大會議程：   （1）親身出席會議者捏有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的寄托東談主                                   基金合同 捏有基金份額的憑證及寄托東談主的代理投票授權寄托詮釋穩(wěn)妥法律法例、《基金合 同》和會議通知的規(guī)矩，而且捏有基金份額的憑證與基金管制東談主捏有的登記府上 相符；   （2）經(jīng)查對，匯總到會者出示的在權益登記日捏有基金份額的憑證顯露， 靈驗的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之 一）。若到會者在權益登記日代表的靈驗的基金份額少于本基金在權益登記日基 金總份額的二分之一，召集東談主不錯在原公告的基金份額捏有東談主大會召開時期的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項從頭召集基金份額捏有東談主大會。從頭召 集的基金份額捏有東談主大會到會者在權益登記日代表的靈驗的基金份額應不少于 本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 形狀或基金合同約定的其他方式在表決截止日往日投遞至召集東談主指定的地址或 系統(tǒng)。通信開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。   在同期穩(wěn)妥以下條件時，通信開會的方式視為靈驗：   （1）會議召集東談主按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個責任日內(nèi)連 續(xù)公布干系教導性公告；   （2）召集東談主按基金合同約定通知基金托管東談主（若是基金托管東談主為召集東談主， 則為基金管制東談主）到指定地點對表決主張的計票進行監(jiān)督。會議召集東談主在基金托 管東談主（若是基金托管東談主為召集東談主，則為基金管制東談主）和公證機關的監(jiān)督下按照會 議通知規(guī)矩的方式收取基金份額捏有東談主的表決主張；基金托管東談主或基金管制東談主經(jīng) 通知不參加收取表決主張的，不影響表決效能；   （3）本東談主順利出具表決主張或授權他東談主代表出具表決主張的，基金份額捏 有東談主所捏有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之 一）；若本東談主順利出具表決主張或授權他東談主代表出具表決主張基金份額捏有東談主所 捏有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集東談主不錯在原公告 的基金份額捏有東談主大會召開時期的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重 新召集基金份額捏有東談主大會。從頭召集的基金份額捏有東談主大會應當有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份額的捏有東談主順利出具表決主張或授權他東談主代表出具 表決主張；                                   基金合同   （4）上述第（3）項中順利出具表決主張的基金份額捏有東談主或受托代表他東談主 出具表決主張的代理東談主，同期提交的捏有基金份額的憑證、受托出具表決主張的 代理東談主出具的寄托東談主捏有基金份額的憑證及寄托東談主的代理投票授權寄托詮釋符 正當律法例、《基金合同》和會議通知的規(guī)矩，并與基金登記機構紀錄相符。 用其他非書面方式授權其代理東談主出席基金份額捏有東談主大會，具體方式在會議通知 中列明。 給與其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相招引的方式召開基金份額 捏有東談主大會，會議風光比照現(xiàn)場開會和通信方式開會的風光進行。表決方式上， 在法律法例和監(jiān)管機構允許的情況下，基金份額捏有東談主也不錯給與相聚、電話或 其他方式進行表決，具體方式由會議召集東談主堅信并在會議通知中載明。   五、議事內(nèi)容與風光   議事內(nèi)容為關系基金份額捏有東談主利益的要緊事項，如《基金合同》的要緊修 改、決定斷絕《基金合同》、更換基金管制東談主、更換基金托管東談主、與其他基金合 并、法律法例及《基金合同》規(guī)矩的其他事項以及會議召集東談主合計需提交基金份 額捏有東談主大會究詰的其他事項。   基金份額捏有東談主大會的召集東談主發(fā)出召麇集議的通知后，對原有提案的修改應 當在基金份額捏有東談主大會召開前實時公告。   基金份額捏有東談主大會不得對未事前公告的議事內(nèi)容進行表決。   （1）現(xiàn)場開會   在現(xiàn)場開會的方式下，當先由大會主捏東談主按照下列第七條規(guī)矩風光堅信和公 布監(jiān)票東談主，然后由大會主捏東談主宣讀提案，經(jīng)究詰后進行表決，并形成大會決議。 大會主捏東談主為基金管制東談主授權出席會議的代表，在基金管制東談主授權代表未能主捏 大會的情況下，由基金托管東談主授權其出席會議的代表主捏；若是基金管制東談主授權 代表和基金托管東談主授權代表均未能主捏大會，則由出席大會的基金份額捏有東談主和 代理東談主所捏表決權的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生別稱基金份額捏有東談主當作該                                  基金合同 次基金份額捏有東談主大會的主捏東談主?；鸸苤茤|談主和基金托管東談主拒不出席或主捏基金 份額捏有東談主大會，不影響基金份額捏有東談主大會作出的決議的效能。   會議召集東談主應當制作出席會議東談主員的簽名冊。簽名冊載明參加會議東談主員姓名 （或單元稱呼）、身份詮釋文獻號碼、捏有或代表有表決權的基金份額、寄托東談主 姓名（或單元稱呼）和辯論方式等事項。   （2）通信開會   在通信開會的情況下，當先由召集東談主提前 30 日公布提案，在所通知的表決 截止日歷后 2 個責任日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集東談主統(tǒng)計一起靈驗表決，在公證 機關監(jiān)督下形成決議。   六、表決   基金份額捏有東談主所捏每份基金份額有一票表決權。   基金份額捏有東談主大會決議分為一般決議和特別決議： 決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為靈驗；除下列第 2 項所規(guī)矩的須以 特別決議通過事項之外的其他事項均以一般決議的方式通過。 表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可作念出。除基金合同另有約定外， 融合基金運作方式、更換基金管制東談主或者基金托管東談主、斷絕《基金合同》、本基 金與其他基金合并以特別決議通過方為靈驗。   基金份額捏有東談主大會選擇記名方式進行投票表決。   選擇通信方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均合計有充分的 違犯憑據(jù)詮釋，不然提交穩(wěn)妥會議通知中規(guī)矩的闡述基金份額捏有東談主身份文獻的 表決視為靈驗出席的基金份額捏有東談主，口頭穩(wěn)妥會議通知規(guī)矩的表決主張視為有 效表決，表決主張遲滯不清或彼此矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意 見的基金份額捏有東談主所代表的基金份額總和。   基金份額捏有東談主大會的各項提案或吞并項提案內(nèi)并排的各項議題應當分開 審議、逐項表決。   七、計票                                  基金合同   （1）如大會由基金管制東談主或基金托管東談主召集，基金份額捏有東談主大會的主捏 東談主應當在會議運轉(zhuǎn)后文書在出席會議的基金份額捏有東談主和代理東談主中選舉兩名基 金份額捏有東談主代表與大會召集東談主授權的別稱監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票東談主；如大會由基 金份額捏有東談主自行召集或大會天然由基金管制東談主或基金托管東談主召集，然則基金管 理東談主或基金托管東談主未出席大會的，基金份額捏有東談主大會的主捏東談主應當在會議運轉(zhuǎn) 后文書在出席會議的基金份額捏有東談主中選舉三名基金份額捏有東談主代表擔任監(jiān)票 東談主?；鸸苤茤|談主或基金托管東談主不出席大會的，不影響計票的效能。   （2）監(jiān)票東談主應當在基金份額捏有東談主表決后立即進行盤點并由大會主捏東談主當 場公布計票結果。   （3）若是會議主捏東談主或基金份額捏有東談主或代理東談主對于提交的表決結果有懷 疑，不錯在文書表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行從頭盤點。監(jiān)票東談主應當進行 從頭盤點，從頭盤點以一次為限。從頭盤點后，大會主捏東談主應當速即公布從頭清 點結果。   （4）計票經(jīng)由應由公證機關給以公證，基金管制東談主或基金托管東談主拒不出席 大會的，不影響計票的效能。   在通信開會的情況下，計票方式為：由大會召集東談主授權的兩名監(jiān)督員在基金 托管東談主授權代表（若由基金托管東談主召集，則為基金管制東談主授權代表）的監(jiān)督下進 行計票，并由公證機關對其計票經(jīng)由給以公證?；鸸苤茤|談主或基金托管東談主拒派代 表對表決主張的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。   八、獲勝與公告   基金份額捏有東談主大會的決議，召集東談主應當自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會 備案。   基金份額捏有東談主大會的決議自表決通過之日起獲勝。   基金份額捏有東談主大會決議自獲勝之日起 2 日內(nèi)在指定媒介上公告。若是給與 通信方式進行表決，在公告基金份額捏有東談主大會決議時，必須將公文憑全文、公 證機構、公證員姓名等一同公告。   基金管制東談主、基金托管東談主和基金份額捏有東談主應當推論獲勝的基金份額捏有東談主 大會的決議。獲勝的基金份額捏有東談主大會決議對全體基金份額捏有東談主、基金管制                                基金合同 東談主、基金托管東談主均有不致力。   九、本部分對于基金份額捏有東談主大會召開事由、召開條件、議事風光、表決 條件等規(guī)矩，但凡順利援用法律法例的部分，如將來法律法例修改導致干系內(nèi)容 被取消或變更的，基金管制東談主與基金托管東談主協(xié)商一致并提前公告后，可順利對本 部安分容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額捏有東談主大會審議。                                    基金合同   第九部分   基金管制東談主、基金托管東談主的更換條件和風光   一、基金管制東談主和基金托管東談主職責斷絕的情形   （一）基金管制東談主職責斷絕的情形   有下列情形之一的，基金管制東談主職責斷絕：   （二） 基金托管東談主職責斷絕的情形   有下列情形之一的，基金托管東談主職責斷絕：   二、基金管制東談主和基金托管東談主的更換風光   （一） 基金管制東談主的更換風光 的基金管制東談主形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額捏有東談主所捏表決權的三 分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起獲勝； 金管制東談主； 捏有東談主大會決議獲勝后 2 日內(nèi)在指定媒介公告； 時向臨時基金管制東談主或新任基金管制東談主持理基金管制業(yè)務的交代手續(xù)，臨時基金                                   基金合同 管制東談主或新任基金管制東談主應實時接管。臨時基金管制東談主或新任基金管制東談主應與基 金托管東談主查對基金鈔票總值； 事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果給以公告，同期報中國證監(jiān)會備案。 審計用度在基金財產(chǎn)中列支； 應按其要求替換或刪除基金稱呼中與原任基金管制東談主聯(lián)系的稱呼字樣。   （二） 基金托管東談主的更換風光 的基金托管東談主形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額捏有東談主所捏表決權的三 分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起獲勝； 金托管東談主； 捏有東談主大會決議獲勝后 2 日內(nèi)在指定媒介公告； 業(yè)務府上，實時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的交代手續(xù)，新任基金托管東談主或者 臨時基金托管東談主應當實時接管。新任基金托管東談主或者臨時基金托管東談主應與基金管 理東談主查對基金鈔票總值； 事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果給以公告，同期報中國證監(jiān)會備案。 審計用度在基金財產(chǎn)中列支。   （三）基金管制東談主與基金托管東談主同期更換的條件和風光 總份額 10%以上（含 10%）的基金份額捏有東談主提名新的基金管制東談主和基金托管 東談主；                                     基金合同 管東談主的基金份額捏有東談主大會決議獲勝后 2 日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。   （四）新任基金管制東談主或臨時基金管制東談主接管基金管制業(yè)務或新任基金托管 東談主或臨時基金托管東談主接管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原任基金管制東談主或原任基 金托管東談主應延續(xù)履行干系職責，并保證不作念出對基金份額捏有東談主的利益釀成損傷 的行動。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管東談主和基金管制東談主按照《基金法》、                     《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩締結 托管公約。   締結托管公約的目的是明確基金托管東談主與基金管制東談主之間在基金財產(chǎn)的保 管、投資運作、凈值磋議、收益分派、信息露餡及彼此監(jiān)督等干系事宜中的權力 義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額捏有東談主的正當權益。                                    基金合同           第十一部分   基金份額的登記   一、基金份額的登記業(yè)務   本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清理和結算業(yè)務，具體內(nèi)容 包括投資東談主基金賬戶的建立和管制、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的闡述、清理 和結算、代理披發(fā)紅利、建立并守護基金份額捏有東談主名冊和辦理非交游過戶等。   二、基金登記業(yè)務辦理機構   本基金的登記業(yè)務由基金管制東談主或基金管制東談主寄托的其他穩(wěn)妥條件的機構 辦理?；鸸苤茤|談主寄托其他機構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理東談主簽訂寄托代 理公約，以明確基金管制東談主和代理機構在投資者基金賬戶管制、基金份額登記、 清理及基金交游闡述、披發(fā)紅利、建立并守護基金份額捏有東談主名冊等事宜中的權 利和義務，保護基金份額捏有東談主的正當權益。   三、基金登記機構的權力   基金登記機構享有以下權力： 關規(guī)矩于運轉(zhuǎn)實施前在指定媒介上公告；   四、基金登記機構的義務   基金登記機構承擔以下義務： 記業(yè)務； 細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得 少于 20 年，法律法例另有規(guī)矩的從其規(guī)矩；                                    基金合同 基金份額捏有東談主或基金帶來的損失，須承擔相應的補償連累，但司法強制查抄情 形及法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他情形除外； 務、提供其他必要的辦事；                                      基金合同              第十二部分        基金的投資   一、投資想法   通過主要投資于想法 ETF，精采追蹤標的指數(shù)，追求追蹤偏離度和追蹤缺陷 的最小化。   二、投資范圍   本基金主要投資于想法 ETF、標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地竣事 投資想法，本基金可少量投資于非標的指數(shù)成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板過頭他 經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行單據(jù)、 金融債、企業(yè)債、公司債、公開采行的次級債、場所政府債券、政府支捏機構債 券、中期單據(jù)、可融合債券（含分離交游可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、短 期融資券、超短期融資券等）、債券回購、鈔票支捏證券、銀行進款、同行存單、 貨幣商場器用、股指期貨以及法律法例或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工 具（但須穩(wěn)妥中國證監(jiān)會干系規(guī)矩）。   在法律法例允許的情況下，在履行恰當風光后，本基金不錯參與融資和轉(zhuǎn)融 通證券出借。   基金的投資組合比例為：本基金投資于想法 ETF 的比例不低于基金鈔票凈 值的 90%。每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，本基金 捏有的現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中， 現(xiàn)款不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。   如法律法例或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基 金管制東談主在履行恰當風光后，不錯相應調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)矩。   三、投資策略   本基金為想法 ETF 的聯(lián)合基金，以想法 ETF 當作其主要投資標的，便捷投 資東談主通過本基金投資想法 ETF。本基金并不參與想法 ETF 的管制。   本基金主要投資于想法 ETF、標的指數(shù)成份股、備選成份股，其中，投資于 想法 ETF 的比例不低于基金鈔票凈值的 90%。為更好地竣事投資想法，本基金 可少量投資于非標的指數(shù)成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板過頭他經(jīng)中國證監(jiān)會核準                                      基金合同 或注冊上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、鈔票支捏證券、銀行進款、 同行存單、貨幣商場器用、股指期貨以及法律法例或中國證監(jiān)會允許基金投資的 其他金融器用。   本基金將根據(jù)商場的試驗情況，恰當調(diào)整基金鈔票在萬般鈔票上的設立比 例，以保證對標的指數(shù)的靈驗追蹤。   在普通商場情況下，本基金力圖凈值增長率與功績相比基準之間的日均追蹤 偏離度的王人備值不跳躍 0.35%，年追蹤缺陷不跳躍 4%。如因指數(shù)編制功令調(diào)整 或其他成分導致追蹤偏離度和追蹤缺陷跳躍上述范圍，基金管制東談主應選擇合理措 施幸免追蹤偏離度、追蹤缺陷進一步擴大。   本基金投資想法 ETF 的兩種方式如下：   （1）申購和贖回：以申購/贖回對價進行申購贖追憶法 ETF 或者按照想法 ETF 法律文獻的約定以其他方式申購贖追憶法 ETF。   （2）二級商場方式：在二級商場進行想法 ETF 基金份額的交游。   在投資運作經(jīng)由中，本基金將在概括斟酌合規(guī)、風險、后果、成本等成分的 基礎上，決定給與一級商場申購贖回的方式或二級商場買賣的方式投資于想法 ETF。當想法 ETF 申購、贖回或交游模式進行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應 的變更或調(diào)整。   （1）股票組合構建方法   本基金不錯順利投老本基金標的指數(shù)的成份股及備選成份股，該部分股票資 產(chǎn)投資原則上主要選擇完全復制策略，即按照標的指數(shù)的成份股組成過頭權重構 建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股過頭權重的變動進行相應調(diào)整。在 特殊情況下，本基金將遴薦其他股票或股票組合對標的指數(shù)中的股票加以替換， 這些情況包括但不限于以下情形：1）標的指數(shù)成份股流動性嚴重不及；2）標的 指數(shù)的成份股恒久停牌；3）其他對本基金管制東談主追蹤標的指數(shù)組成嚴重制約的 情形等。   （2）股票組合的調(diào)整                                 基金合同   本基金所構建的股票組合將根據(jù)所追蹤的標的指數(shù)對其成份股的調(diào)整而進 行相應的按時追蹤調(diào)整。   基金司理將追蹤標的指數(shù)變動、基金組合追蹤偏離度情況，招引成份股基本 面情況、流動性情狀、基金申購和贖回的現(xiàn)款流量情況以及組合投資績效評估的 結果，對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整，密切追蹤標的指數(shù)。   本基金將根據(jù)投資想法，基于對基礎證券投資價值的潛入研究判斷，進行存 托憑證的投資。   本基金基于流動性管制及策略性投資的需要，將投資于債券，投資的目的是 保證基金鈔票流動性，靈驗利用基金鈔票，培育基金鈔票的投資收益。本基金將 密切憐惜國表里宏不雅經(jīng)濟走勢與我國財政、貨幣戰(zhàn)略動向，展望疇昔利率變動走 勢，從上至下地堅信投資組合久期，并招引信用分析等從下到上的個券遴薦方法 構建債券投資組合。   本基金將重心對商場利率、刊行條目、支捏鈔票的組成及質(zhì)地、提前償還率、 風險補償收益和商場流動性等影響鈔票支捏證券價值的成分進行分析，并扶助采 用蒙特卡洛方法等數(shù)目化訂價模子，評估鈔票支捏證券的相對投資價值并作念出相 應的投資決策。   本基金將根據(jù)風險管制的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下， 本著嚴慎原則，參與股指期貨投資。本基金投資股指期貨將主要遴薦流動性好、 交游活躍的股指期貨合約。本基金力圖利用股指期貨的對沖作用，縮短股票組合 的系統(tǒng)性風險。   本基金在參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務時，將通過對商場環(huán)境、利率水平、 基金范圍以及基金申購贖回情況等成分的研究和判斷，決定融資范圍與轉(zhuǎn)融通證 券出借業(yè)務的范圍。本基金管制東談主將充分斟酌融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的收益                                        基金合同 性、流動性及風險性等特征，嚴慎進行投資。   四、投資限制   基金的投資組合應遵守以下限制：   （1）本基金投資于想法 ETF 的比例不低于基金鈔票凈值的 90%；   （2）每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，本基金 捏有的現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中， 現(xiàn)款不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；   （3）本基金投資于吞并原始權益東談主的萬般鈔票支捏證券的比例，不得跳躍 基金鈔票凈值的 10%；   （4）本基金捏有的一起鈔票支捏證券，其市值不得跳躍基金鈔票凈值的   （5）本基金捏有的吞并（指吞并信用級別）鈔票支捏證券的比例，不得超 過該鈔票支捏證券范圍的 10%；   （6）本基金管制東談主管制的一起基金投資于吞并原始權益東談主的萬般鈔票支捏 證券，不得跳躍其萬般鈔票支捏證券整個范圍的 10%；   （7）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的鈔票支捏證 券?；鹉笥锈n票支捏證券時代，若是其信用品級下跌、不再穩(wěn)妥投資程序，應 在評級申報發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)給以一起賣出；   （8）基金財產(chǎn)參與股票刊行申購，本基金所申報的金額不跳躍本基金的總 鈔票，本基金所申報的股票數(shù)目不跳躍擬刊行股票公司本次刊行股票的總量；   （9）本基金插足世界銀行間同行商場進行債券回購的資金余額不得跳躍基 金鈔票凈值的 40%，插足世界銀行間同行商場進行債券回購的最恒久限為 1 年， 債券回購到期后不得緩期；   （10）本基金參與股指期貨交游，應當遵從下列要求： 金鈔票凈值的 10%； 不得跳躍基金鈔票凈值的 100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在                                     基金合同 一年以內(nèi)的政府債券）、鈔票支捏證券、買入返售金融鈔票（不含質(zhì)押式回購） 等； 捏有的股票總市值的 20%； 磋議）應當穩(wěn)妥基金合同對于股票投資比例的聯(lián)系約定； 不得跳躍上一交游日基金鈔票凈值的 20%；   （11）本基金參與融資的，每個交游日日終，本基金捏有的融資買入股票與 其他有價證券市值之和，不得跳躍基金鈔票凈值的 95%；   （12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的，遵從以下投資限制： 上的出借證券應納入《流動性風險管制規(guī)矩》所述流動性受限證券的范圍； 均磋議； 素以致基金投資不穩(wěn)妥上述比例限制的，基金管制東談主不得新增出借業(yè)務；   （13）本基金主動投資于流動性受限鈔票的市值整個不得跳躍本基金鈔票凈 值的 15%；因證券商場波動、上市公司股票停牌、基金范圍變動等基金管制東談主之 外的成分以致基金不穩(wěn)妥該比例限制的，基金管制東談主不得主動新增流動性受限資 產(chǎn)的投資；   （14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)物及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交游對 手開展逆回購交游的，可接受質(zhì)押品的稟賦要求應當與本基金合同約定的投資范 圍保捏一致；   （15）本基金鈔票總值不跳躍基金鈔票凈值的 140%；   （16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交游的股票推論，與境 內(nèi)上市交游的股票合并磋議；                                       基金合同   （17）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他投資限制。   因證券/期貨商場波動、基金范圍變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成 份股流動性限制、想法 ETF 暫停申購、贖回或二級商場交游停牌等基金管制東談主 之外的成分以致基金投資比例不穩(wěn)妥上述第（1）項規(guī)矩投資比例的，基金管制 東談主應當在 20 個交游日內(nèi)進行調(diào)整。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因證券/期貨商場波動、證券刊行東談主合并、基金范圍變動、標的指數(shù) 成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、想法 ETF 暫停申購、贖回或二級市 場交游停牌等基金管制東談主之外的成分以致基金投資比例不穩(wěn)妥上述規(guī)矩投資比 例的，基金管制東談主應當在 10 個交游日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)矩的特殊情 形除外。法律法例另有規(guī)矩的從其規(guī)矩。   基金管制東談主應當自基金合同獲勝之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符 合基金合同的聯(lián)系約定。在上述時代內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當穩(wěn)妥 基金合同的約定。基金托管東談主對基金的投資的監(jiān)督與查抄自本基金合同獲勝之日 起運轉(zhuǎn)。   法律法例或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管制東談主在 履行恰當風光后，則本基金投資不再受干系限制或以變更后的規(guī)矩為準，無需召 開基金份額捏有東談主大會審議。   為愛護基金份額捏有東談主的正當權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者行動：   （1）承銷證券；   （2）違反規(guī)矩向他東談主貸款或者提供擔保；   （3）從事承擔無窮連累的投資；   （4）向其基金管制東談主、基金托管東談主出資；   （5）從事內(nèi)幕交游、擺布證券交游價錢過頭他不剛直的證券交游行動；   （6）法律、行政法例和中國證監(jiān)會規(guī)矩阻礙的其他行動。   法律法例或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管制東談主在 履行恰當風光后，則本基金投資不再受干系限制或以變更后的限制為準。   基金管制東談主運用基金財產(chǎn)買賣基金管制東談主、基金托管東談主過頭控股鼓勵、試驗                                     基金合同 限制東談主或者與其有要緊歷害關系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或 者從事其他要緊關聯(lián)交游的，應當穩(wěn)妥基金的投資想法和投資策略，遵守基金份 額捏有東談主利益優(yōu)先原則，防守利益突破，建立健全里面審批機制和評估機制，按 照商場平正合理價錢推論。干系交游必須事前得到基金托管東談主的同意，并按法律 法例給以露餡。要緊關聯(lián)交游應提交基金管制東談主董事會審議，并經(jīng)過三分之二以 上的零丁董事通過?；鸸苤茤|談主董事會應至少每半年對關聯(lián)交游事項進行審查。   五、功績相比基準   本基金的功績相比基準為：中證煤炭指數(shù)收益率×95%+銀行活期進款利率 （稅后）×5%。   中證煤炭指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，錄取中證全指樣本股中觸及煤炭開 采、煤炭加工等業(yè)務的上市公司股票當作成份股，以反應該行業(yè)股票的合座推崇。 本基金通過主要投資于想法 ETF，精采追蹤標的指數(shù)。因此，該指數(shù)概況較好地 反應本基金的投資策略，概況較為客不雅地反應本基金的風險收益特征。   若本基金標的指數(shù)發(fā)生變更，基金功績相比基準隨之變更，由基金管制東談主根 據(jù)標的指數(shù)變更情形履行恰當風光并進行公告。法律法例或監(jiān)管機構另有規(guī)矩 的，從其規(guī)矩。   六、風險收益特征   本基金為 ETF 聯(lián)合基金，想法 ETF 為股票型指數(shù)基金，其預期收益及預期 風險水平高于夾雜型基金、債券型基金和貨幣商場基金。本基金主要通過投資于 想法 ETF 追蹤標的指數(shù)推崇，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的證券商場 同樣的風險收益特征。   七、想法 ETF 的變更   想法 ETF 出現(xiàn)下述情形之一的，本基金在履行恰當風光后，將由投資于目 標 ETF 的聯(lián)合基金變更為順利投資該標的指數(shù)的指數(shù)基金；若屆時本基金管制 東談主已有以該指數(shù)當作標的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著愛護投資者正當權益 的原則，在履行恰當風光后，錄取其他合適的指數(shù)當作標的指數(shù)。相應地，基金 合同中將刪除對于想法 ETF 的表述部分，或?qū)⒆兏鼧说闹笖?shù)，屆時將由基金管 理東談主另行公告。                                      基金合同 管制東談主溝通的除外）；   若是疇昔想法 ETF 的標的指數(shù)發(fā)生變更，本基金將在履行恰當風光后相應 變更標的指數(shù)且延續(xù)投資于該想法 ETF，不需另行召開基金份額捏有東談主大會。但 想法 ETF 召開基金份額捏有東談主大會審議變更想法 ETF 標的指數(shù)事項的，本基金 的基金份額捏有東談主可出席想法 ETF 基金份額捏有東談主大會并進行表決，想法 ETF 基金份額捏有東談主大會審議通過變更標的指數(shù)事項的，本基金可不召開基金份額捏 有東談主大會相應變更標的指數(shù)并仍為該想法 ETF 的聯(lián)合基金。   八、基金管制東談主代表基金應用鼓勵或債權東談主權力的處理原則及方法 護基金份額捏有東談主的利益； 東談主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十三部分        基金的財產(chǎn)   一、基金鈔票總值   基金鈔票總值是指基金領有的想法 ETF 基金份額、萬般有價證券及單據(jù)價 值、銀行進款本息、基金應收申購款過頭他鈔票的價值總和。   二、基金鈔票凈值   基金鈔票凈值是指基金鈔票總值減去基金欠債后的價值。   三、基金財產(chǎn)的賬戶   基金托管東談主根據(jù)干系法律法例、范例性文獻為本基金開立資金賬戶、證券賬 戶、期貨結算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管 理東談主、基金托管東談主、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以過頭他基金 財產(chǎn)賬戶相零丁。   四、基金財產(chǎn)的守護和刑事連累   本基金財產(chǎn)零丁于基金管制東談主、基金托管東談主和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基 金托管東談主守護。基金管制東談主、基金托管東談主、基金登記機構和基金銷售機構以其自 有的財產(chǎn)承擔其自身的法律連累，其債權東談主不得對本基金財產(chǎn)應用請求凍結、扣 押或其他權力。除照章律法例和《基金合同》的規(guī)矩刑事連累外，基金財產(chǎn)不得被處 分。   基金管制東談主、基金托管東談主因照章閉幕、被照章毀滅或者被照章宣告歇業(yè)等原 因進行清理的，基金財產(chǎn)不屬于其清接待產(chǎn)?；鸸苤茤|談主管制運作基金財產(chǎn)所產(chǎn) 生的債權，不得與其固有鈔票產(chǎn)生的債務彼此抵銷；基金管制東談主管制運作不同基 金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得彼此抵銷。非因基金財產(chǎn)自己承擔的債務， 不得對基金財產(chǎn)強制推論。                                   基金合同            第十四部分   基金鈔票估值   一、估值日   本基金的估值日為本基金干系的證券交游陣勢的交游日以及國度法律法例 規(guī)矩需要對外露餡基金凈值的非交游日。   二、估值對象   基金所領有的想法 ETF 基金份額、股票、債券和銀行進款本息、應收款項、 股指期貨合約、其他投資等鈔票及欠債。   三、估值原則   基金管制東談主在堅信干系金融鈔票和金融欠債的公允價值時，應穩(wěn)妥《企業(yè)會 計準則》、監(jiān)管部門聯(lián)系規(guī)矩。   （一）對存在活躍商場且概況獲取溝通鈔票或欠債報價的投資品種，在估值 日有報價的，除司帳準則規(guī)矩的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資 產(chǎn)或欠債的公允價值計量。估值日無報價且最近交游日后未發(fā)生影響公允價值計 量的要緊事件的，應給與最近交游日的報價堅信公允價值。有充足憑據(jù)標明估值 日或最近交游日的報價弗成確切反應公允價值的，搪塞報價進行調(diào)整，堅信公允 價值。   與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應以溝通鈔票或欠債的公允價值 為基礎，并在估值手藝中斟酌不同特征成分的影響。特征是指對鈔票出售或使用 的限制等，若是該限制是針對鈔票捏有者的，那么在估值手藝中不應將該限制作 為特征斟酌。此外，基金管制東談主不應試慮因其大量捏有干系鈔票或欠債所產(chǎn)生的 溢價或折價。   （二）對不存在活躍商場的投資品種，應給與在當前情況下適用而且有飽脹 可利用數(shù)據(jù)和其他信息支捏的估值手藝堅信公允價值。給與估值手藝堅信公允價 值時，應優(yōu)先使用可不雅察輸入值，唯獨在無法取得干系鈔票或欠債可不雅察輸入值 或取得不切實可行的情況下，才不錯使用不可不雅察輸入值。   （三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生要緊變化或證券刊行東談主發(fā)生影響證券價錢的要緊事 件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金鈔票凈值的影響在 0.25%以上的，搪塞 估值進行調(diào)整并堅信公允價值。                                     基金合同   四、估值方法   本基金捏有的想法 ETF 基金份額按估值日想法 ETF 基金的基金份額凈值估 值。如該日想法 ETF 未公布凈值，則按該日想法 ETF 最近公布的凈值估值。   （1）交游所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交游所掛牌 的市價（收盤價）估值；估值日無交游的，且最近交游日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生要緊 變化或證券刊行機構未發(fā)生影響證券價錢的要緊事件的，以最近交游日的市價 （收盤價）估值；如最近交游日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了要緊變化或證券刊行機構發(fā)生 影響證券價錢的要緊事件的，可參考訪佛投資品種的現(xiàn)行市價及要緊變化成分， 調(diào)整最近交游市價，堅信公允價錢；   （2）交游所上市交游或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，錄取估值日第三 方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；   （3）交游所上市交游或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種，錄取估值日第三方 估值機構提供的相應品種當日的唯獨估值凈價或推選估值凈價進行估值；   （4）交游所上市交游的可融合債券以逐日收盤價當作估值全價；   （5）交游所上市不存在活躍商場的有價證券，給與估值手藝堅信公允價值。 交游所商場掛牌轉(zhuǎn)讓的鈔票支捏證券，給與估值手藝堅信公允價值；   （6）對在交游所商場刊行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍商場的 情況下，應以活躍商場上未經(jīng)調(diào)整的報價當作估值日的公允價值；對于活躍商場 報價未能代表估值日公允價值的情況下，搪塞商場報價進行調(diào)整以闡述估值日的 公允價值；對于不存在商場行動或商場行動很少的情況下，應給與估值手藝堅信 其公允價值。   （1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交游所掛牌 的吞并股票的估值方法估值；該日無交游的，以最近一日的市價（收盤價）估值；   （2）初次公開采行未上市的股票和債券，給與估值手藝堅信公允價值，在 估值手藝難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；   （3）在刊行時明確一按時限限售期的股票，包括但不限于非公開采行股票、                                 基金合同 初次公開采行股票時公司鼓勵公開采售股份、通過大量交游取得的帶限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回購交游中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān) 管機構或行業(yè)協(xié)會聯(lián)系規(guī)矩堅信公允價值。 的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間商場上含權的固定收益品種，按照第 三方估值機構提供的相應品種當日的唯獨估值凈價或推選估值凈價估值。對于含 投資東談主回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未應用回售權的按 照長待償期所對應的價錢進行估值。對銀行間商場未上市，且第三方估值機構未 提供估值價錢的債券，在刊行利率與二級商場利率不存在明顯互異，未上市時代 商場利率莫得發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。 值。   捏有的銀行按時進款或通知進款以本金列示，按公約或合同利率逐日闡述利 息收入。 難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。 無結算價的，且最近交游日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生要緊變化的，給與最近交游日結算 價估值。國度有最新規(guī)矩的，按其規(guī)矩進行估值。 確?；鸸乐档钠秸浴?金管制東談主可根據(jù)具體情況與基金托管東談主約定后，按最能反應公允價值的價錢估 值。 最新規(guī)矩的，按其規(guī)矩進行估值。 按國度最新規(guī)矩估值。                                      基金合同   如基金管制東談主或基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程 序及干系法律法例的規(guī)矩或者未能充分愛護基金份額捏有東談主利益時，應立即通知 對方，共同查明原因，兩邊協(xié)商措置。   根據(jù)聯(lián)系法律法例，基金鈔票凈值磋議和基金司帳核算的義務由基金管制東談主 承擔。本基金的基金司帳連累方由基金管制東談主擔任，因此，就與本基金聯(lián)系的會 計問題，如經(jīng)干系各方在對等基礎上充分究詰后，仍無法達成一致的主張，按照 基金管制東談主對基金鈔票凈值的磋議結果對外給以公布。   五、估值風光 是按照每個責任日閉市后，萬般基金份額的基金鈔票凈值除以當日該類別基金份 額的余額數(shù)目磋議，精準到 0.0001 元，極少點后第 5 位四舍五入?；鸸苤茤|談主 不錯成立大額贖回情形下的凈值精度濟急調(diào)整機制。國度另有規(guī)矩的，從其規(guī)矩。   基金管制東談主于每個責任日磋議基金鈔票凈值及萬般別基金份額凈值，并按規(guī) 定公告。 或本基金合同的規(guī)矩暫停估值時除外?；鸸苤茤|談主每個責任日對基金鈔票估值 后，將萬般別基金份額凈值結果發(fā)送基金托管東談主，經(jīng)基金托管東談主復核無誤后，由 基金管制東談主按約定對外公布。   六、估值誕妄的處理   基金管制東談主和基金托管東談主將選擇必要、恰當、合理的要領確保基金鈔票估值 的準確性、實時性。當任一類基金份額凈值極少點后 4 位以內(nèi)（含第 4 位）發(fā)生 估值誕妄時，視為該類基金份額凈值誕妄。   本基金合同確當事東談主應按照以下約定處理：   本基金運作經(jīng)由中，若是由于基金管制東談主或基金托管東談主、或登記機構、或銷 售機構、或投資東談主自身的畸形釀成估值誕妄，導致其他當事東談主遭逢損失的，畸形 的連累東談主應當對由于該估值誕妄遭逢損不當事東談主（“受損方”）的順利損失按下述 “估值誕妄處理原則”給予補償，承擔補償連累。   上述估值誕妄的主要類型包括但不限于：府上申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)                                  基金合同 據(jù)磋議差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指示差錯等。   （1）估值誕妄已發(fā)生，但尚未給當事東談主釀成損失機，估值誕妄連累方應及 時互助各方，實時進行編削，因編削估值誕妄發(fā)生的用度由估值誕妄連累方承擔； 由于估值誕妄連累方未實時編削已產(chǎn)生的估值誕妄，給當事東談主釀成損失的，由估 值誕妄連累方對順利損失承擔補償連累；若估值誕妄連累方如故積極互助，而且 有協(xié)助義務確當事東談主有飽脹的時期進行編削而未編削，則其應當承擔相應補償責 任。估值誕妄連累方搪塞編削的情況向聯(lián)系當事東談主進行闡述，確保估值誕妄已得 到編削。   （2）估值誕妄的連累方對子系當事東談主的順利損失負責，分歧曲折損失負責， 而且僅對估值誕妄的聯(lián)系順利當事東談主負責，分歧第三方負責。   （3）因估值誕妄而取得不妥得利確當事東談主負有實時返還不妥得利的義務。 但估值誕妄連累方仍搪塞估值誕妄負責。若是由于取得不妥得利確當事東談主不返還 或不一起返還不妥得利釀成其他當事東談主的利益損失（“受損方”），則估值誕妄責 任方應補償受損方的損失，并在其支付的補償金額的范圍內(nèi)對取得不妥得利確當 事東談主享有要求托福不妥得利的權力；若是取得不妥得利確當事東談主如故將此部分不 當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其如故取得的補償額加上如故取得的不妥 得利返還的總和跳躍其試驗損失的差額部分支付給估值誕妄連累方。   （4）估值誕妄調(diào)整給與盡量收復至假定未發(fā)生估值誕妄的正確情形的方式。   估值誕妄被發(fā)現(xiàn)后，聯(lián)系確當事東談主應當實時進行處理，處理的風光如下：   （1）查明估值誕妄發(fā)生的原因，列明統(tǒng)統(tǒng)確當事東談主，并根據(jù)估值誕妄發(fā)生 的原因堅信估值誕妄的連累方；   （2）根據(jù)估值誕妄處理原則或當事東談主協(xié)商的方法對因估值誕妄釀成的損失 進行評估；   （3）根據(jù)估值誕妄處理原則或當事東談主協(xié)商的方法由估值誕妄的連累方進行 編削和補償損失；   （4）根據(jù)估值誕妄處理的方法，需要修改基金登記機構交游數(shù)據(jù)的，由基 金登記機構進行編削，并就估值誕妄的編削向聯(lián)系當事東談主進行闡述。                                    基金合同   （1）基金份額凈值磋議出現(xiàn)誕妄時，基金管制東談主應當立即給以糾正，通報 基金托管東談主，并選擇合理的要領防守損失進一步擴大。   （2）誕妄偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管制東談主應當通報基 金托管東談主并報中國證監(jiān)會備案；誕妄偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基 金管制東談主應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。   （3）前述內(nèi)容如法律法例或監(jiān)管機構另有規(guī)矩的，從其規(guī)矩處理。   七、暫停估值的情形 業(yè)時； 鈔票價值時； 格且給與估值手藝仍導致公允價值存在要緊不堅信性時，經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商確 認后，基金管制東談主應當暫停估值；   八、基金凈值的闡述   用于基金信息露餡的基金鈔票凈值和萬般別基金份額凈值由基金管制東談主負 責磋議，基金托管東談主負責進行復核?；鸸苤茤|談主應于每個綻放日交游結果后磋議 當日的基金鈔票凈值和萬般別基金份額凈值并發(fā)送給基金托管東談主?；鹜泄軚|談主對 凈值磋議結果復核闡述后發(fā)送給基金管制東談主，由基金管制東談主對基金凈值給以公 布。   九、特殊情況的處理 所釀成的缺陷不當作基金鈔票估值誕妄處理。 誤或者由于其他不可抗力等，基金管制東談主和基金托管東談主天然如故選擇必要、恰當、 合理的要領進行查抄，但未能發(fā)現(xiàn)誕妄的，由此釀成的基金鈔票估值誕妄，基金                                基金合同 管制東談主和基金托管東談主免除補償連累。但基金管制東談主、基金托管東談主應當積極選擇必 要的要領收縮或打消由此釀成的影響。                                      基金合同            第十五部分    基金用度與稅收   一、基金用度的種類 申贖用度等）； 用度。   二、基金用度計提方法、計提程序和支付方式   本基金基金財產(chǎn)中投資于想法 ETF 的部分不收取管制費。在每每情況下， 按前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中想法 ETF 基金份額所對應鈔票凈值后剩 余部分（若為負數(shù)，則取 0）的 0.50%的年費率計提。管制費的磋議方法如下：   H＝E×0.50%÷當年天數(shù)   H 為逐日應計提的基金管制費   E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中想法 ETF 基金份額所對應鈔票凈 值后剩余部分（若為負數(shù)，則取 0）   基金管制費逐日計提，按月支付。由基金管制東談主向基金托管東談主發(fā)送基金管制 費劃付指示，經(jīng)基金托管東談主復核后于次月首日起 3 個責任日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次 性支付給基金管制東談主。若遇法定節(jié)沐日、休息日或不可抗力等以致無法按時支付 的，順延至最近可支付日支付。                                    基金合同   本基金基金財產(chǎn)中投資于想法 ETF 的部分不收取托管費。在每每情況下， 按前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中想法 ETF 基金份額所對應鈔票凈值后剩 余部分（若為負數(shù)，則取 0）的 0.10%的年費率計提。托管費的磋議方法如下：   H＝E×0.10%÷當年天數(shù)   H 為逐日應計提的基金托管費   E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中想法 ETF 基金份額所對應鈔票凈 值后剩余部分（若為負數(shù)，則取 0）   基金托管費逐日計提，按月支付。由基金管制東談主向基金托管東談主發(fā)送基金托管 費劃付指示，經(jīng)基金托管東談主復核后于次月首日起 3 個責任日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次 性支付給基金托管東談主。若遇法定節(jié)沐日、休息日或不可抗力等以致無法按時支付 的，順延至最近可支付日支付。   本基金 A 類基金份額不收取銷售辦事費，C 類和 E 類基金份額的銷售辦事 費按前一日該類基金份額基金鈔票凈值的 0.30%年費率計提。磋議方法如下：   H＝F×0.30%÷當年天數(shù)   H 為該類基金份額逐日應計提的銷售辦事費   F 為該類基金份額前一日基金鈔票凈值   C 類和 E 類基金份額銷售辦事費逐日計提，按月支付。由基金管制東談主向基金 托管東談主發(fā)送銷售辦事費劃付指示，經(jīng)基金托管東談主復核后于次月首日起 3 個責任日 內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管制東談主，由基金管制東談主代付給銷售機構。若遇 法定節(jié)沐日、休息日或不可抗力等以致無法按時支付的，順延至最近可支付日支 付。   上述“一、基金用度的種類”中第 4－11 項用度，根據(jù)聯(lián)系法例及相應公約規(guī) 定，按用度試驗支撥金額列入當期用度，由基金托管東談主從基金財產(chǎn)中支付。   三、不列入基金用度的神氣   下列用度不列入基金用度： 基金財產(chǎn)的損失；                                 基金合同 目。   四、基金稅收   本基金運作經(jīng)由中觸及的各征稅主體，其征稅義務按國度稅收法律、法例執(zhí) 行?；鹭敭a(chǎn)投資的干系稅收，由基金份額捏有東談主承擔，基金管制東談主或者其他扣 繳義務東談主按照國度聯(lián)系稅收征收的規(guī)矩代扣代繳。                                      基金合同           第十六部分    基金的收益與分派   一、基金利潤的組成   基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相 關用度后的余額，基金已竣事收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。   二、基金可供分派利潤   基金可供分派利潤指結果收益分派基準日基金未分派利潤與未分派利潤中 已竣事收益的孰低數(shù)。   三、基金收益分派原則 取銷售辦事費，萬般別基金份額對應的可供分派利潤將有所不同，本基金吞并類 別的每一基金份額享有同瓜分派權； 每份基金份額每次收益分派比例不得低于收益分派基準日每份基金份額該次可 供分派利潤的 20%，若《基金合同》獲勝不悅 3 個月可不進行收益分派； 可遴薦現(xiàn)款紅利或?qū)F(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若基金 份額捏有東談主不遴薦，本基金默許的收益分派方式是現(xiàn)款分成；   四、收益分派有辯論   基金收益分派有辯論中應載明截止收益分派基準日的可供分派利潤、基金收益 分派對象、分派時期、分派數(shù)額及比例、分派方式等內(nèi)容。   五、收益分派有辯論的堅信、公告與實施   本基金收益分派有辯論由基金管制東談主擬定，并由基金托管東談主復核，在 2 日內(nèi)在 指定媒介公告。   六、基金收益分派中發(fā)生的用度   基金收益分派時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)用度由基金份額捏有東談主自行 承擔。當基金份額捏有東談主的現(xiàn)款紅利小于一定金額，不及以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他 手續(xù)用度時，基金登記機構可將基金份額捏有東談主的現(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的                               基金合同 基金份額。紅利再投資的磋議方法，依照《業(yè)務功令》推論。                                         基金合同           第十七部分     基金的司帳與審計   一、基金司帳戰(zhàn)略 司帳年度按如下原則：若是《基金合同》獲勝少于 2 個月，不錯并入下一個司帳 年度露餡； 司帳核算，按照聯(lián)系規(guī)矩編制基金司帳報表； 并以書面方式闡述。   二、基金的年度審計 干系業(yè)務履歷的司帳師事務所過頭注冊司帳師對本基金的年度財務報表進行審 計。 換司帳師事務所需在 2 日內(nèi)在指定媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息露餡   一、本基金的信息露餡應穩(wěn)妥《基金法》、《運作辦法》、《信息露餡辦法》、 《流動性風險管制規(guī)矩》、《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩。   二、信息露餡義務東談主   本基金信息露餡義務東談主包括基金管制東談主、基金托管東談主、召集基金份額捏有東談主 大會的基金份額捏有東談主等法律法例和中國證監(jiān)會規(guī)矩的天然東談主、法東談主和違規(guī)東談主組 織。   本基金信息露餡義務東談主以保護基金份額捏有東談主利益為根底起點，按照法律 法例和中國證監(jiān)會的規(guī)矩露餡基金信息，并保證所露餡信息果然切性、準確性、 竣工性、實時性、簡明性和易得性。   本基金信息露餡義務東談主應當在中國證監(jiān)會規(guī)矩時期內(nèi)，將應予露餡的基金信 息通過中國證監(jiān)會指定的世界性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng) 站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介露餡，并保證基金投資者概況按照《基金合 同》約定的時期和方式查閱或者復制公開露餡的信息府上。   三、本基金信息露餡義務東談主承諾公開露餡的基金信息，不得有下列行動：   四、本基金公開露餡的信息應給與漢文文本。如同期給與外文文本的，基金 信息露餡義務東談主應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以漢文 文本為準。   本基金公開露餡的信息給與阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單元為東談主民幣 元。   五、公開露餡的基金信息   公開露餡的基金信息包括：                                 基金合同   （一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管公約、基金產(chǎn)物府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》當事東談主的各項權力、義務關系，明確基 金份額捏有東談主大會召開的功令及具肉形狀，說明基金產(chǎn)物的特質(zhì)等觸及基金投資 者要緊利益的事項的法律文獻。 說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)物特質(zhì)、風險揭示、信息披 露及基金份額捏有東談主持事等內(nèi)容。《基金合同》獲勝后，基金招募說明書的信息 發(fā)生要緊變更的，基金管制東談主應當在三個責任日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載 在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管制東談主至少每年更新 一次?；饠嘟^運作的，基金管制東談主不再更新基金招募說明書。 作監(jiān)督等行動中的權力、義務關系的法律文獻。 明的基金概要信息?！痘鸷贤帆@勝后，基金產(chǎn)物府上概要的信息發(fā)生要緊變 更的，基金管制東談主應當在三個責任日內(nèi)，更新基金產(chǎn)物府上概要，并登載在指定 網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)物府上概要其他信息發(fā)生變更的， 基金管制東談主至少每年更新一次?；饠嘟^運作的，基金管制東談主不再更新基金產(chǎn)物 府上概要。   基金召募懇求經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管制東談主在基金份額發(fā)售的三日前， 將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書教導性公告和《基金合同》教導性公告登 載在指定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)物府上概要、 《基金合同》和基金托管公約登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)物府上概要登載在 基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管東談主應當同期將《基金合同》、基金托管 公約登載在網(wǎng)站上。   （二）基金份額發(fā)售公告   基金管制東談主應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披 露招募說明書確當日登載于指定媒介上。   （三）《基金合同》獲勝公告   基金管制東談主應當在收到中國證監(jiān)會闡述文獻的次日在指定媒介上登載《基金                                   基金合同 合同》獲勝公告。   基金合同獲勝公告中將說明基金召募情況及基金管制東談主、基金管制東談主高等管 理東談主員、基金司理等東談主員以及基金管制東談主鼓勵捏有的基金份額、承諾捏有的期限 等情況。   （四）基金凈值信息   《基金合同》獲勝后，在運轉(zhuǎn)辦理基金份額申購或者贖回前，基金管制東談主應 當至少每周在指定網(wǎng)站露餡一次萬般別基金份額凈值和基金份額累計凈值。   在運轉(zhuǎn)辦理基金份額申購或者贖回后，基金管制東談主應當在不晚于每個綻放日 的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，露餡綻放日萬般別的 基金份額凈值和基金份額累計凈值。   基金管制東談主應當在不晚于半年度和年度臨了一日的次日，在指定網(wǎng)站露餡半 年度和年度臨了一日的萬般別基金份額凈值和基金份額累計凈值。   （五）基金份額申購、贖回價錢   基金管制東談主應當在《基金合同》、招募說明書等信息露餡文獻上載明基金份 額申購、贖回價錢的磋議方式及聯(lián)系申購、贖回費率，并保證投資者概況在基金 銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息府上。   （六）基金按時申報，包括基金年度申報、基金中期申報和基金季度申報   基金管制東談主應當在每年結果之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度申報，將年 度申報登載在指定網(wǎng)站上，并將年度申報教導性公告登載在指定報刊上?；鹉?度申報中的財務司帳申報應當經(jīng)過具有證券、期貨干系業(yè)務履歷的司帳師事務所 審計。   基金管制東談主應當在上半年結果之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期申報，將 中期申報登載在指定網(wǎng)站上，并將中期申報教導性公告登載在指定報刊上。   基金管制東談主應當在季度結果之日起 15 個責任日內(nèi)，編制完成基金季度申報， 將季度申報登載在指定網(wǎng)站上，并將季度申報教導性公告登載在指定報刊上。   《基金合同》獲勝不及 2 個月的，基金管制東談主不錯不編制當期季度申報、中 期申報或者年度申報。   基金管制東談主應在年度申報、中期申報、季度申報平遠隔露餡基金管制東談主、基 金管制東談主高等管制東談主員、基金司理等東談主員以及基金管制東談主鼓勵捏有基金的份額、                                    基金合同 期限實時代的變動情況。   如申報期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者捏有基金份額達到或跳躍基金總份額 20%的情 形，為保險其他投資者的權益，基金管制東談主至少應當在按時申報“影響投資者決 策的其他焦灼信息”項下露餡該投資者的類別、申報期末捏有份額及占比、申報 期內(nèi)捏有份額變化情況及本基金的非凡風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。   基金管制東談主應當在基金年度申報和中期申報中露餡基金組合股產(chǎn)情況過頭 流動性風險分析等。   （七）臨時申報   本基金發(fā)生要緊事件，聯(lián)系信息露餡義務東談主應當在 2 日內(nèi)編制臨時申報書， 并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。   前款所稱要緊事件，是指可能對基金份額捏有東談主權益或者基金份額的價錢產(chǎn) 生要緊影響的下列事件： 務所； 事項，基金托管東談主寄托基金辦事機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項； 制東談主變更； 負責東談主發(fā)生變動； 基金托管東談主特意基金托管部門的主要業(yè)務東談主員在最近 12 個月內(nèi)變動跳躍百分之 三十；                                     基金合同 要緊行政處罰、刑事處罰，基金托管東談主或其特意基金托管部門負責東談主因基金托管 業(yè)務干系行動受到要緊行政處罰、刑事處罰； 試驗限制東談主或者與其有要緊歷害關系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證 券，或者從事其他要緊關聯(lián)交游事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)矩的情形除外； 方式和費率發(fā)生變更； 責任日、55 個責任日出現(xiàn)基金份額捏有東談主數(shù)目不悅 200 東談主或者基金鈔票凈值低 于 5000 萬元的情形時； 格產(chǎn)生要緊影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)矩的其他事項。   （八）判辨公告   在《基金合同》期限內(nèi)，任何大家媒體中出現(xiàn)的或者在商場斯文傳的音訊可 能對基金份額價錢產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損傷基金份額捏 有東談主權益的，干系信息露餡義務東談主洞悉后應當立即對該音訊進行公開判辨，并將                                   基金合同 聯(lián)系情況立即申報中國證監(jiān)會。   （九）清理申報   《基金合同》斷絕的，基金管制東談主應當照章組織基金財產(chǎn)清理小組對基金財 產(chǎn)進行清理并作出清理申報?；鹭敭a(chǎn)清理小組應當將清理申報登載在指定網(wǎng)站 上，并將清理申報教導性公告登載在指定報刊上。   （十）基金份額捏有東談主大會決議   基金份額捏有東談主大會決定的事項，應當照章報中國證監(jiān)會備案，并給以公告。   （十一）投資鈔票支捏證券的干系公告   基金管制東談主應在本基金中期申報及年度申報中露餡其捏有的鈔票支捏證券 總額、鈔票支捏證券市值占基金凈鈔票的比例和申報期內(nèi)統(tǒng)統(tǒng)的鈔票支捏證券明 細。   基金管制東談主應在本基金季度申報中露餡其捏有的鈔票支捏證券總額、鈔票支 捏證券市值占基金凈鈔票的比例和申報期末按市值占基金凈鈔票比例大小排序 的前 10 名鈔票支捏證券明細。   （十二）投資股指期貨的干系公告   本基金投資股指期貨，需按照法例要求在季度申報、中期申報、年度申報等 按時申報和招募說明書（更新）等文獻中露餡股指期貨交游情況，包括投資戰(zhàn)略、 捏倉情況、損益情況、風險辯論等，并充分揭示股指期貨交游對基金總體風險的 影響以及是否穩(wěn)妥既定的投資戰(zhàn)略和投資想法等。   （十三）基金投資想法 ETF 的干系公告   本基金在按時申報和招募說明書（更新）中應成立特意章節(jié)露餡所捏想法 ETF 的干系情況并揭示干系風險： 管制費、托管費等，在招募說明書（更新）中列明磋議方法并例如說明； 并、斷絕基金合同以及召開基金份額捏有東談主大會等；   （十四）基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借交游的干系公告                                 基金合同   基金管制東談主應當在季度申報、中期申報、年度申報等按時申報和招募說明書 （更新）等文獻中露餡參與融資情況和轉(zhuǎn)融通證券出借交游情況，包括投資策略、 業(yè)務開展情況、損益情況、風險過頭管制情況等。   （十五）中國證監(jiān)會規(guī)矩的其他信息。   六、信息露餡事務管制   基金管制東談主、基金托管東談主應當建立健全信息露餡管制軌制，指定特意部門及 高等管制東談主員負責管制信息露餡事務。   基金信息露餡義務東談主公開露餡基金信息，應當穩(wěn)妥中國證監(jiān)會干系基金信息 露餡內(nèi)容與風光準則等法例的規(guī)矩。   基金托管東談主應當按照干系法律法例、中國證監(jiān)會的規(guī)矩和《基金合同》的約 定，對基金管制東談主編制的基金鈔票凈值、萬般基金份額凈值、基金份額申購贖回 價錢、基金按時申報、更新的招募說明書、基金產(chǎn)物府上概要、基金清理申報等 公開露餡的干系基金信息進行復核、審查，并向基金管制東談主進行書面或電子闡述。   基金管制東談主、基金托管東談主應當在指定報刊中遴薦一家報刊露餡本基金信息。 基金管制東談主、基金托管東談主應當向中國證監(jiān)會基金電子露餡網(wǎng)站報送擬露餡的基金 信息，并保證干系報送信息果然切、準確、竣工、實時。   基金管制東談主、基金托管東談主除照章在指定媒介上露餡信息外，還不錯根據(jù)需要 在其他大家媒介露餡信息，然則其他大家媒介不得早于指定媒介露餡信息，而且 在不同媒介上露餡吞并信息的內(nèi)容應當一致。   為基金信息露餡義務東談主公開露餡的基金信息出具審計申報、法律主張書的專 業(yè)機構，應當制作責任底稿，并將干系檔案至少保存到《基金合同》斷絕后 10 年，法律法例另有規(guī)矩的從其規(guī)矩。   七、信息露餡文獻的存放與查閱   照章必須露餡的信息發(fā)布后，基金管制東談主、基金托管東談主應當按照干系法律法 規(guī)規(guī)矩將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。   八、暫?；蚵有畔⒙娥W的情形   當出現(xiàn)下述情況時，基金管制東談主和基金托管東談主可暫?；蚵勇娥W基金干系信 息：                                基金合同 業(yè)時；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的變更、斷絕與基金財產(chǎn)的清理   一、《基金合同》的變更 大會決議通過的事項的，應召開基金份額捏有東談主大會決議通過。對于法律法例規(guī) 定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額捏有東談主大會決議通過的事項，由基金管制東談主和 基金托管東談主同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。 自決議獲勝后 2 日內(nèi)在指定媒介公告。   二、《基金合同》的斷絕事由   有下列情形之一的，經(jīng)履行干系風光后，《基金合同》應當斷絕： 基金托管東談主聯(lián)絡的； 基金合同自動斷絕；   三、基金財產(chǎn)的清理 成立基金財產(chǎn)清理小組，基金管制東談主組織基金財產(chǎn)清理小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān) 督下進行基金清理。 管東談主、具有從事證券干系業(yè)務履歷的注冊司帳師、訟師以及中國證監(jiān)會指定的東談主 員組成?；鹭敭a(chǎn)清理小組不錯聘用必要的責任主談主員。 估價、變現(xiàn)和分派?；鹭敭a(chǎn)清理小組不錯照章進行必要的民事行動。   （1）《基金合同》斷絕情形出當前，由基金財產(chǎn)清理小組調(diào)處接管基金；                                  基金合同   （2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和闡述；   （3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；   （4）制作清理申報；   （5）聘任司帳師事務所對清理申報進行外部審計，聘任訟師事務所對清理 申報出具法律主張書；   （6）將清理申報報中國證監(jiān)會備案并公告；   （7）對基金剩余財產(chǎn)進行分派。 而弗成實時變現(xiàn)的，清理期限相應順延。   四、清理用度   清理用度是指基金財產(chǎn)清理小組在進行基金清理經(jīng)由中發(fā)生的統(tǒng)統(tǒng)合理費 用，清理用度由基金財產(chǎn)清理小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。   五、基金財產(chǎn)清理剩余鈔票的分派   依據(jù)基金財產(chǎn)清理的分派有辯論，將基金財產(chǎn)清理后的一起剩余鈔票扣除基金 財產(chǎn)清理用度、繳納所欠稅款并歸趙基金債務后，按基金份額捏有東談主捏有的基金 份額比例進行分派。   六、基金財產(chǎn)清理的公告   清理經(jīng)由中的聯(lián)系要緊事項須實時公告；基金財產(chǎn)清理申報經(jīng)具有證券、期 貨干系業(yè)務履歷的司帳師事務所審計并由訟師事務所出具法律主張書后報中國 證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清理公告于基金財產(chǎn)清理申報報中國證監(jiān)會備案后   七、基金財產(chǎn)清理賬冊及文獻的保存   基金財產(chǎn)清理賬冊及聯(lián)系文獻由基金托管東談主保存 15 年以上，法律法例另有 規(guī)矩的從其規(guī)矩。                                 基金合同             第二十部分      背信連累   一、基金管制東談主、基金托管東談主在履行各自職責的經(jīng)由中，違反《基金法》等 法律法例的規(guī)矩或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額捏有東談主釀成損 失的，應當遠隔對各自的行動照章承擔補償連累；因共同行動給基金財產(chǎn)或者基 金份額捏有東談主釀成損失的，應當承擔連帶補償連累，對損失的補償，僅限于順利 損失。然則發(fā)生下列情況的，當事東談主免責： 定當作或不當作而釀成的損失等； 權而釀成的損失等。   二、在發(fā)生一方或多方背信的情況下，在最大限制地保護基金份額捏有東談主利 益的前提下，《基金合同》概況延續(xù)履行的應當延續(xù)履行。非背信方當事東談主在任 責范圍內(nèi)有義務實時選擇必要的要領，防守損失的擴大。莫得選擇恰當要領以致 損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求補償。非背信方因防守損失擴大而支 出的合理用度由背信方承擔。   三、由于基金管制東談主、基金托管東談主不可限制的成分導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金 管制東談主和基金托管東談主天然如故選擇必要、恰當、合理的要領進行查抄，然則未能 發(fā)現(xiàn)誕妄的，由此釀成基金財產(chǎn)或投資東談主損失，基金管制東談主和基金托管東談主免除賠 償連累。然則基金管制東談主和基金托管東談主應積極選擇必要的要領打消或收縮由此造 成的影響。                                基金合同       第二十一部分   爭議的處理和適用的法律   各方當事東談主同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》聯(lián)系的一切爭 議，應經(jīng)友好協(xié)商措置，如經(jīng)友好協(xié)商未能措置的，則任何一方有權將爭議提交 位于北京市的中國國外經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照屆時靈驗的仲裁功令進行仲 裁。仲裁裁決是末端的，對仲裁各方當事東談主均具有不致力，仲裁用度由敗訴方承 擔。   爭議處理時代，基金合同當事東談主應堅守各自的職責，延續(xù)誠懇、長途、盡責 地履行基金合同規(guī)矩的義務，愛護基金份額捏有東談主的正當權益。   《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管 轄。                                基金合同         第二十二部分   基金合同的效能   《基金合同》是約定基金合同當事東談主之間權力義務關系的法律文獻。    《基金合同》經(jīng)基金管制東談主、基金托管東談主兩邊蓋印以及兩邊法定代表東談主或 授權代表署名或簽章，并在募聚首束后經(jīng)基金管制東談主向中國證監(jiān)會辦理基金備案 手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面闡述后獲勝。    《基金合同》的靈驗期自其獲勝之日起至基金財產(chǎn)清理結果報中國證監(jiān)會 備案并公告之日止。    《基金合同》自獲勝之日起對包括基金管制東談主、基金托管東談主和基金份額捏 有東談主在內(nèi)的《基金合同》各方當事東談主具有同等的法律不致力。    《基金合同》藍本一式六份，除上報聯(lián)系監(jiān)管機構一式二份外，基金管制 東談主、基金托管東談主各捏有二份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管制東談主、基金托管東談主、銷售機 構的辦公陣勢和營業(yè)陣勢查閱。                               基金合同          第二十三部分      其他事項  《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事東談主各方按聯(lián)系法律法例協(xié) 商措置。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同內(nèi)容綱領   一、基金管制東談主、基金托管東談主、基金份額捏有東談主的權力、義務   根據(jù)《基金法》、          《運作辦法》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，基金管制東談主的權力包括但不 限于：   （1）照章召募資金；   （2）自《基金合同》獲勝之日起，根據(jù)法律法例和《基金合同》零丁運用 并管制基金財產(chǎn)；   （3）依照《基金合同》收取基金管制費以及法律法例規(guī)矩或中國證監(jiān)會批 準的其他用度；   （4）銷售基金份額；   （5）按照規(guī)矩召集基金份額捏有東談主大會；   （6）依據(jù)《基金合同》及聯(lián)系法律規(guī)矩監(jiān)督基金托管東談主，如合計基金托管 東談主違反了《基金合同》及國度聯(lián)系法律規(guī)矩，應申訴中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門， 并選擇必要要領保護基金投資者的利益；   （7）在基金托管東談主更換時，提名新的基金托管東談主；   （8）遴薦、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的干系行動進行監(jiān)督和處 理；   （9）擔任或寄托其他穩(wěn)妥條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務 并取得《基金合同》規(guī)矩的用度；   （10）依據(jù)《基金合同》及聯(lián)系法律規(guī)矩決定基金收益的分派有辯論；   （11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，斷絕或暫停受理申購與贖回懇求；   （12）依照法律法例為基金的利益對被投資公司應用鼓勵權力，為基金的利 益應用因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權力；   （13）在法律法例允許的前提下，為基金的利益照章為基金進行融資、轉(zhuǎn)融 通證券出借；   （14）以基金管制東談主的口頭，代表基金份額捏有東談主的利益應用訴訟權力或者 實施其他法律行動；                                   基金合同   （15）遴薦、更換訟師事務所、司帳師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構 或其他為基金提供辦事的外部機構；   （16）在穩(wěn)妥聯(lián)系法律、法例的前提下，制訂和調(diào)整聯(lián)系基金認購、申購、 贖回、融合和非交游過戶等業(yè)務功令；   （17）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他權力。   根據(jù)《基金法》、          《運作辦法》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，基金管制東談主的義務包括但不 限于：   （1）照章召募資金，辦理或者寄托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理 基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；   （2）辦理基金備案手續(xù)；   （3）自《基金合同》獲勝之日起，以憨厚信用、嚴慎長途的原則管制和運 用基金財產(chǎn)；   （4）配備飽脹的具有?？坡臍v的東談主員進行基金投資分析、決策，以?？苹?的謀劃方式管制和運作基金財產(chǎn)；   （5）建立健全里面風險限制、監(jiān)察與稽核、財務管制及東談主事管制等軌制， 保證所管制的基金財產(chǎn)和基金管制東談主的財產(chǎn)彼此零丁，對所管制的不同基金遠隔 管制，遠隔記賬，進行證券投資；   （6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩外，不得利用基金財 產(chǎn)為我方及任何第三東談主謀取利益，不得寄托第三東談主運作基金財產(chǎn)；   （7）照章接受基金托管東談主的監(jiān)督；   （8）選擇恰當合理的要領使磋議基金份額認購、申購、贖回和刊出價錢的 方法穩(wěn)妥《基金合同》等法律文獻的規(guī)矩，按聯(lián)系規(guī)矩磋議并公告基金凈值信息， 堅信基金份額申購、贖回的價錢；   （9）進行基金司帳核算并編制基金財務司帳申報；   （10）編制季度申報、中期申報和年度申報；   （11）嚴格按照《基金法》、                《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，履行信息露餡及 申報義務；   （12）保守基金生意玄機，不泄露基金投資籌劃、投資意向等。除《基金法》、                                   基金合同 《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩另有規(guī)矩外，在基金信息公開露餡前應予守秘，不 向他東談主泄露；   （13）按《基金合同》的約定堅信基金收益分派有辯論，實時向基金份額捏有 東談主分派基金收益；   （14）按規(guī)矩受理申購與贖回懇求，實時、足額支付贖回款項；   （15）依據(jù)《基金法》、              《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩召集基金份額捏有東談主大 會或配合基金托管東談主、基金份額捏有東談主照章召集基金份額捏有東談主大會；   （16）按規(guī)矩保存基金財產(chǎn)管制業(yè)務行動的司帳賬冊、報表、紀錄和其他相 關府上 15 年以上，法律法例另有規(guī)矩的從其規(guī)矩；   （17）確保需要向基金投資者提供的各項文獻或府上在規(guī)矩時期發(fā)出，而且 保證投資者概況按照《基金合同》規(guī)矩的時期和方式，隨時查閱到與基金聯(lián)系的 公開府上，并在支付合理成本的條件下得到聯(lián)系府上的復印件；   （18）組織并參加基金財產(chǎn)清理小組，參與基金財產(chǎn)的守護、清理、估價、 變現(xiàn)和分派；   （19）瀕臨閉幕、照章被毀滅或者被照章宣告歇業(yè)時，實時申報中國證監(jiān)會 并通知基金托管東談主；   （20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損傷基金份額捏有東談主正當 權益時，應當承擔補償連累，其補償連累不因其退任而免除；   （21）監(jiān)督基金托管東談主按法律法例和《基金合同》規(guī)矩履行我方的義務，基 金托管東談主違反《基金合同》釀成基金財產(chǎn)損失機，基金管制東談主應為基金份額捏有 東談主利益向基金托管東談主追償；   （22）當基金管制東談主將其義務寄托第三方處理時，應當對第三方處理聯(lián)系基 金事務的行動承擔連累；   （23）以基金管制東談主口頭，代表基金份額捏有東談主利益應用訴訟權力或?qū)嵤┢?他法律行動；   （24）基金管制東談主在召募時代未能達到基金的備案條件，《基金合同》弗成 獲勝，基金管制東談主承擔一起召募用度，將已召募資金并加計銀行同期進款利息在 基金召募期結果后 30 日內(nèi)退還基金認購東談主；   （25）推論獲勝的基金份額捏有東談主大會的決議；                                   基金合同   （26）建立并保存基金份額捏有東談主名冊；   （27）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他義務。   根據(jù)《基金法》、          《運作辦法》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，基金托管東談主的權力包括但不 限于：   （1）自《基金合同》獲勝之日起，照章律法例和《基金合同》的規(guī)矩安全 守護基金財產(chǎn)；   （2）依《基金合同》約定取得基金托管費以及法律法例規(guī)矩或監(jiān)管部門批 準的其他用度；   （3）監(jiān)督基金管制東談主對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管制東談主有違反《基 金合同》及國度法律法例行動，對基金財產(chǎn)、其他當事東談主的利益釀成要緊損失的 情形，應申訴中國證監(jiān)會，并選擇必要要領保護基金投資者的利益；   （4）根據(jù)干系商場功令，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶 等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交游資金清理；   （5）提議召開或召集基金份額捏有東談主大會；   （6）在基金管制東談主更換時，提名新的基金管制東談主；   （7）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他權力。   根據(jù)《基金法》、          《運作辦法》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，基金托管東談主的義務包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、長途盡責的原則捏有并安全守護基金財產(chǎn)；   （2）成立特意的基金托管部門，具有穩(wěn)妥要求的營業(yè)陣勢，配備飽脹的、 及格的練習基金托管業(yè)務的專職東談主員，負責基金財產(chǎn)托辦事宜；   （3）建立健全里面風險限制、監(jiān)察與稽核、財務管制及東談主事管制等軌制， 確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管東談主自有財產(chǎn)以及不同的 基金財產(chǎn)彼此零?。粚λ泄艿牟煌幕疬h隔締造賬戶，零丁核算，分賬管制， 保證不同基金之間在賬戶締造、資金劃撥、賬冊紀錄等方面彼此零??；   （4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩外，不得利用基金財 產(chǎn)為我方及任何第三東談主謀取利益，不得寄托第三東談主托管基金財產(chǎn)；                                   基金合同   （5）守護由基金管制東談主代表基金簽訂的與基金聯(lián)系的要緊合同及聯(lián)系憑證；   （6）按規(guī)矩開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所 需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管制東談主的投資指示，實時辦理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄機，除《基金法》、《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩另有 規(guī)矩外，在基金信息公開露餡前給以守秘，不得向他東談主泄露；   （8）復核、審查基金管制東談主磋議的基金鈔票凈值、萬般基金份額凈值、基 金份額申購、贖回價錢；   （9）辦理與基金托管業(yè)務行動聯(lián)系的信息露餡事項；   （10）對基金財務司帳申報、季度申報、中期申報和年度申報出具主張，說 明基金管制東談主在各焦灼方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)矩進行；若是 基金管制東談主有未推論《基金合同》規(guī)矩的行動，還應當說明基金托管東談主是否選擇 了恰當?shù)囊I；   （11）保存基金托管業(yè)務行動的紀錄、賬冊、報表和其他干系府上 15 年以 上，法律法例另有規(guī)矩的從其規(guī)矩；   （12）建立并保存基金份額捏有東談主名冊；   （13）按規(guī)矩制作干系賬冊并與基金管制東談主查對；   （14）依據(jù)基金管制東談主的指示或聯(lián)系規(guī)矩向基金份額捏有東談主支付基金收益和 贖回款項；   （15）依據(jù)《基金法》、              《基金合同》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，召集基金份額捏有東談主 大會或配合基金管制東談主、基金份額捏有東談主照章召集基金份額捏有東談主大會；   （16）按照法律法例和《基金合同》的規(guī)矩監(jiān)督基金管制東談主的投資運作；   （17）參加基金財產(chǎn)清理小組，參與基金財產(chǎn)的守護、清理、估價、變現(xiàn)和 分派；   （18）瀕臨閉幕、照章被毀滅或者被照章宣告歇業(yè)時，實時申報中國證監(jiān)會 和銀行業(yè)監(jiān)督管制機構，并通知基金管制東談主；   （19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失機，承諾擔補償連累，其補償 連累不因其退任而免除；   （20）按規(guī)矩監(jiān)督基金管制東談主按法律法例和《基金合同》規(guī)矩履行我方的義                                    基金合同 務，基金管制東談主因違反《基金合同》釀成基金財產(chǎn)損失機，應為基金份額捏有東談主 利益向基金管制東談主追償；   （21）推論獲勝的基金份額捏有東談主大會的決議；   （22）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他義務。   根據(jù)《基金法》、          《運作辦法》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，基金份額捏有東談主的權力包括 但不限于：   （1）共享基金財產(chǎn)收益；   （2）參與分派清理后的剩余基金財產(chǎn)；   （3）照章轉(zhuǎn)讓或者懇求贖回其捏有的基金份額；   （4）按照規(guī)矩要求召開基金份額捏有東談主大會或者召集基金份額捏有東談主大會；   （5）出席或者請托代表出席基金份額捏有東談主大會，對基金份額捏有東談主大會 審議事項應用表決權；   （6）查閱或者復制公開露餡的基金信息府上；   （7）監(jiān)督基金管制東談主的投資運作；   （8）對基金管制東談主、基金托管東談主、基金辦事機構損傷其正當權益的行動依 法拿告狀訟或仲裁；   （9）按照本基金合同的約定出席或者請托代表出席想法 ETF 基金份額捏有 東談主大會并對想法 ETF 基金份額捏有東談主大會審議事項應用表決權；   （10）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他權力。   根據(jù)《基金法》、          《運作辦法》過頭他聯(lián)系規(guī)矩，基金份額捏有東談主的義務包括 但不限于：   （1）安然閱讀并遵從《基金合同》、招募說明書等信息露餡文獻；   （2）了解所投資基金產(chǎn)物，了解自身風險承受才調(diào)，自主判斷基金的投資 價值，自主作念出投資決策，自行承擔投資風險；   （3）憐惜基金信息露餡，實時應用權力和履行義務；   （4）繳納基金認購、申購款項及法律法例和《基金合同》所規(guī)矩的用度；   （5）在其捏有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金耗費或者《基金合同》斷絕的                                     基金合同 有限連累；   （6）不從事任何有損基金過頭他《基金合同》當事東談主正當權益的行動；   （7）推論獲勝的基金份額捏有東談主大會的決議；   （8）返還在基金交游經(jīng)由中因任何原因取得的不妥得利；   （9）發(fā)起資金提供方捏有認購的基金份額不少于 3 年；   （10）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他義務。   二、基金份額捏有東談主大會召集、議事及表決的風光和功令   基金份額捏有東談主大會由基金份額捏有東談主組成，基金份額捏有東談主的正當授權代 表有權代表基金份額捏有東談主出席會議并表決。基金份額捏有東談主捏有的每一基金份 額領有對等的投票權。   鑒于本基金是想法 ETF 的聯(lián)合基金，本基金的基金份額捏有東談主不錯憑所捏 有的本基金基金份額出席或者請托代表出席想法 ETF 的基金份額捏有東談主大會并 參與表決，其捏有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在想法 ETF 基金 份額捏有東談主大會的權益登記日，本基金捏有想法 ETF 基金份額的總和乘以該基 金份額捏有東談主所捏有的本基金份額占本基金總份額的比例。磋議結果按照四舍五 入的方法，保留到整數(shù)位。   本基金的基金管制東談主不應以本基金的口頭代表本基金的全體基金份額捏有 東談主以想法 ETF 的基金份額捏有東談主的身份應用想法 ETF 的基金份額捏有東談主大會的 表決權，但可接受本基金的特定基金份額捏有東談主的寄托以本基金的基金份額捏有 東談主代理東談主的身份出席想法 ETF 的基金份額捏有東談主大會并參與表決。   本基金的基金管制東談主代表本基金的基金份額捏有東談主提議召開或召集想法 ETF 基金份額捏有東談主大會的，須先銜命本基金基金合同的約定召開本基金的基金 份額捏有東談主大會。本基金的基金份額捏有東談主大會決定提議召開或召集想法 ETF 基金份額捏有東談主大會的，由本基金基金管制東談主代表本基金的基金份額捏有東談主提議 召開或召集想法 ETF 基金份額捏有東談主大會。   本基金份額捏有東談主大會不設日常機構。   （一）召開事由 律法例、中國證監(jiān)會另有規(guī)矩或基金合同另有約定的除外）：                                    基金合同   （1）斷絕《基金合同》；   （2）更換基金管制東談主；   （3）更換基金托管東談主；   （4）融合基金運作方式；   （5）調(diào)整基金管制東談主、基金托管東談主的報恩程序或培育銷售辦事費率；   （6）變更基金類別；   （7）本基金與其他基金的合并；   （8）變更基金投資想法、范圍或策略；   （9）變更基金份額捏有東談主大會風光；   （10）基金管制東談主或基金托管東談主要求召開基金份額捏有東談主大會；   （11）基金管制東談主代表本基金基金份額捏有東談主提議召開或召集想法 ETF 基 金份額捏有東談主大會；   （12）單獨或整個捏有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金 份額捏有東談主（以基金管制東談主收到提議當日的基金份額磋議，下同）就吞并事項書 面要求召開基金份額捏有東談主大會；   （13）對基金合同當事東談主權力和義務產(chǎn)生要緊影響的其他事項；   （14）法律法例、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)矩的其他應當召開基金份額 捏有東談主大會的事項。 無本質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管制東談主和基金托管東談主協(xié)商后修 改，不需召開基金份額捏有東談主大會：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收??；   （2）在法律法例和《基金合同》規(guī)矩的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào) 低贖回費率或銷售辦事費率、或在對現(xiàn)存基金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響 的前提下變更收費方式；   （3）因相應的法律法例發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；   （4）對《基金合同》的修改對基金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響或修 改不觸及《基金合同》當事東談主權力義務關系發(fā)生要緊變化；   （5）在法律法例規(guī)矩或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)且對基金份額捏有東談主利益                                     基金合同 無本質(zhì)性不利影響的前提下，增多份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及功令；   （6）在法律法例規(guī)矩或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)且對基金份額捏有東談主利益 無本質(zhì)性不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務或辦事；   （7）標的指數(shù)改名或調(diào)整指數(shù)編制方法，以及由此變更標的指數(shù)及功績比 較基準；   （8）在不違反法律法例及對基金份額捏有東談主利益無本質(zhì)性不利影響的前提 下，基金管制東談主、登記機構、銷售機構調(diào)整聯(lián)系基金認購、申購、贖回、融合、 收益分派、非交游過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的功令；   （9）按照法律法例和《基金合同》規(guī)矩不需召開基金份額捏有東談主大會的其 他情形。   （二）會議召集東談主及召集方式 金管制東談主召集。 暴戾書面提議。基金管制東談主應當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集， 并書面奉告基金托管東談主。基金管制東談主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 由基金托管東談主自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并奉告基金管制 東談主，基金管制東談主應當配合。 求召開基金份額捏有東談主大會，應當向基金管制東談主暴戾書面提議?；鸸苤茤|談主應當 自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面奉告暴戾提議的基金份額 捏有東談主代表和基金托管東談主。基金管制東談主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 金份額捏有東談主仍合計有必要召開的，應當向基金托管東談主暴戾書面提議?；鹜泄?東談主應當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面奉告暴戾提議的基 金份額捏有東談主代表和基金管制東談主；基金托管東談主決定召集的，應當自出具書面決定 之日起 60 日內(nèi)召開并奉告基金管制東談主，基金管制東談主應當配合。                                    基金合同 開基金份額捏有東談主大會，而基金管制東談主、基金托管東談主都不召集的，單獨或整個代 表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額捏有東談主有權自行召集，并至少提前 基金管制東談主、基金托管東談主應當配合，不得阻礙、阻撓。 益登記日。   （三）召開基金份額捏有東談主大會的通知時期、通知內(nèi)容、通知方式 告?；鸱蓊~捏有東談主大默契知應至少載明以下內(nèi)容：   （1）會議召開的時期、地點和會議形狀；   （2）會議擬審議的事項、議事風光和表決方式；   （3）有權出席基金份額捏有東談主大會的基金份額捏有東談主的權益登記日；   （4）授權寄托詮釋的內(nèi)容要求（包括但不限于代理東談主身份，代理權限和代 理靈驗期限等）、投遞時期和地點；   （5）會務常設辯論東談主姓名及辯論電話；   （6）出席會議者必須準備的文獻和必須履行的手續(xù)；   （7）召集東談主需要通知的其他事項。 中說明本次基金份額捏有東談主大會所選擇的具體通信方式、寄托的公證機關過頭聯(lián) 系方式和辯論東談主、表決主張寄交的截止時期和收取方式。 決主張的計票進行監(jiān)督；如召集東談主為基金托管東談主，則應另行書面通知基金管制東談主 到指定地點對表決主張的計票進行監(jiān)督；如召集東談主為基金份額捏有東談主，則應另行 書面通知基金管制東談主和基金托管東談主到指定地點對表決主張的計票進行監(jiān)督?；?管制東談主或基金托管東談主拒不派代表對表決主張的計票進行監(jiān)督的，不影響表決主張 的計票效能。   （四）基金份額捏有東談主出席會議的方式   基金份額捏有東談主大會可通過現(xiàn)場開會方式、通信開會方式或法律法例、監(jiān)管                                  基金合同 機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集東談主堅信。 代表出席，現(xiàn)場開會時基金管制東談主和基金托管東談主的授權代表應當列席基金份額捏 有東談主大會，基金管制東談主或基金托管東談主不派代表列席的，不影響表決效能?，F(xiàn)場開 會同期穩(wěn)妥以下條件時，不錯進行基金份額捏有東談主大會議程：   （1）親身出席會議者捏有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的寄托東談主 捏有基金份額的憑證及寄托東談主的代理投票授權寄托詮釋穩(wěn)妥法律法例、《基金合 同》和會議通知的規(guī)矩，而且捏有基金份額的憑證與基金管制東談主捏有的登記府上 相符；   （2）經(jīng)查對，匯總到會者出示的在權益登記日捏有基金份額的憑證顯露， 靈驗的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之 一）。若到會者在權益登記日代表的靈驗的基金份額少于本基金在權益登記日基 金總份額的二分之一，召集東談主不錯在原公告的基金份額捏有東談主大會召開時期的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項從頭召集基金份額捏有東談主大會。從頭召 集的基金份額捏有東談主大會到會者在權益登記日代表的靈驗的基金份額應不少于 本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 形狀或基金合同約定的其他方式在表決截止日往日投遞至召集東談主指定的地址或 系統(tǒng)。通信開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。   在同期穩(wěn)妥以下條件時，通信開會的方式視為靈驗：   （1）會議召集東談主按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個責任日內(nèi)連 續(xù)公布干系教導性公告；   （2）召集東談主按基金合同約定通知基金托管東談主（若是基金托管東談主為召集東談主， 則為基金管制東談主）到指定地點對表決主張的計票進行監(jiān)督。會議召集東談主在基金托 管東談主（若是基金托管東談主為召集東談主，則為基金管制東談主）和公證機關的監(jiān)督下按照會 議通知規(guī)矩的方式收取基金份額捏有東談主的表決主張；基金托管東談主或基金管制東談主經(jīng) 通知不參加收取表決主張的，不影響表決效能；   （3）本東談主順利出具表決主張或授權他東談主代表出具表決主張的，基金份額捏 有東談主所捏有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之                                   基金合同 一）；若本東談主順利出具表決主張或授權他東談主代表出具表決主張基金份額捏有東談主所 捏有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集東談主不錯在原公告 的基金份額捏有東談主大會召開時期的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重 新召集基金份額捏有東談主大會。從頭召集的基金份額捏有東談主大會應當有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份額的捏有東談主順利出具表決主張或授權他東談主代表出具 表決主張；   （4）上述第（3）項中順利出具表決主張的基金份額捏有東談主或受托代表他東談主 出具表決主張的代理東談主，同期提交的捏有基金份額的憑證、受托出具表決主張的 代理東談主出具的寄托東談主捏有基金份額的憑證及寄托東談主的代理投票授權寄托詮釋符 正當律法例、《基金合同》和會議通知的規(guī)矩，并與基金登記機構紀錄相符。 用其他非書面方式授權其代理東談主出席基金份額捏有東談主大會，具體方式在會議通知 中列明。 給與其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相招引的方式召開基金份額 捏有東談主大會，會議風光比照現(xiàn)場開會和通信方式開會的風光進行。表決方式上， 在法律法例和監(jiān)管機構允許的情況下，基金份額捏有東談主也不錯給與相聚、電話或 其他方式進行表決，具體方式由會議召集東談主堅信并在會議通知中載明。   （五）議事內(nèi)容與風光   議事內(nèi)容為關系基金份額捏有東談主利益的要緊事項，如《基金合同》的要緊修 改、決定斷絕《基金合同》、更換基金管制東談主、更換基金托管東談主、與其他基金合 并、法律法例及《基金合同》規(guī)矩的其他事項以及會議召集東談主合計需提交基金份 額捏有東談主大會究詰的其他事項。   基金份額捏有東談主大會的召集東談主發(fā)出召麇集議的通知后，對原有提案的修改應 當在基金份額捏有東談主大會召開前實時公告。   基金份額捏有東談主大會不得對未事前公告的議事內(nèi)容進行表決。   （1）現(xiàn)場開會                                   基金合同   在現(xiàn)場開會的方式下，當先由大會主捏東談主按照下列第（七）條規(guī)矩風光堅信 和公布監(jiān)票東談主，然后由大會主捏東談主宣讀提案，經(jīng)究詰后進行表決，并形成大會決 議。大會主捏東談主為基金管制東談主授權出席會議的代表，在基金管制東談主授權代表未能 主捏大會的情況下，由基金托管東談主授權其出席會議的代表主捏；若是基金管制東談主 授權代表和基金托管東談主授權代表均未能主捏大會，則由出席大會的基金份額捏有 東談主和代理東談主所捏表決權的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生別稱基金份額捏有東談主作 為該次基金份額捏有東談主大會的主捏東談主?；鸸苤茤|談主和基金托管東談主拒不出席或主捏 基金份額捏有東談主大會，不影響基金份額捏有東談主大會作出的決議的效能。   會議召集東談主應當制作出席會議東談主員的簽名冊。簽名冊載明參加會議東談主員姓名 （或單元稱呼）、身份詮釋文獻號碼、捏有或代表有表決權的基金份額、寄托東談主 姓名（或單元稱呼）和辯論方式等事項。   （2）通信開會   在通信開會的情況下，當先由召集東談主提前 30 日公布提案，在所通知的表決 截止日歷后 2 個責任日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集東談主統(tǒng)計一起靈驗表決，在公證 機關監(jiān)督下形成決議。   （六）表決   基金份額捏有東談主所捏每份基金份額有一票表決權。   基金份額捏有東談主大會決議分為一般決議和特別決議： 決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為靈驗；除下列第 2 項所規(guī)矩的須以 特別決議通過事項之外的其他事項均以一般決議的方式通過。 表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可作念出。除基金合同另有約定外， 融合基金運作方式、更換基金管制東談主或者基金托管東談主、斷絕《基金合同》、本基 金與其他基金合并以特別決議通過方為靈驗。   基金份額捏有東談主大會選擇記名方式進行投票表決。   選擇通信方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均合計有充分的 違犯憑據(jù)詮釋，不然提交穩(wěn)妥會議通知中規(guī)矩的闡述基金份額捏有東談主身份文獻的 表決視為靈驗出席的基金份額捏有東談主，口頭穩(wěn)妥會議通知規(guī)矩的表決主張視為有                                  基金合同 效表決，表決主張遲滯不清或彼此矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意 見的基金份額捏有東談主所代表的基金份額總和。   基金份額捏有東談主大會的各項提案或吞并項提案內(nèi)并排的各項議題應當分開 審議、逐項表決。   （七）計票   （1）如大會由基金管制東談主或基金托管東談主召集，基金份額捏有東談主大會的主捏 東談主應當在會議運轉(zhuǎn)后文書在出席會議的基金份額捏有東談主和代理東談主中選舉兩名基 金份額捏有東談主代表與大會召集東談主授權的別稱監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票東談主；如大會由基 金份額捏有東談主自行召集或大會天然由基金管制東談主或基金托管東談主召集，然則基金管 理東談主或基金托管東談主未出席大會的，基金份額捏有東談主大會的主捏東談主應當在會議運轉(zhuǎn) 后文書在出席會議的基金份額捏有東談主中選舉三名基金份額捏有東談主代表擔任監(jiān)票 東談主。基金管制東談主或基金托管東談主不出席大會的，不影響計票的效能。   （2）監(jiān)票東談主應當在基金份額捏有東談主表決后立即進行盤點并由大會主捏東談主當 場公布計票結果。   （3）若是會議主捏東談主或基金份額捏有東談主或代理東談主對于提交的表決結果有懷 疑，不錯在文書表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行從頭盤點。監(jiān)票東談主應當進行 從頭盤點，從頭盤點以一次為限。從頭盤點后，大會主捏東談主應當速即公布從頭清 點結果。   （4）計票經(jīng)由應由公證機關給以公證，基金管制東談主或基金托管東談主拒不出席 大會的，不影響計票的效能。   在通信開會的情況下，計票方式為：由大會召集東談主授權的兩名監(jiān)督員在基金 托管東談主授權代表（若由基金托管東談主召集，則為基金管制東談主授權代表）的監(jiān)督下進 行計票，并由公證機關對其計票經(jīng)由給以公證。基金管制東談主或基金托管東談主拒派代 表對表決主張的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。   （八）獲勝與公告   基金份額捏有東談主大會的決議，召集東談主應當自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會 備案。                                      基金合同   基金份額捏有東談主大會的決議自表決通過之日起獲勝。   基金份額捏有東談主大會決議自獲勝之日起 2 日內(nèi)在指定媒介上公告。若是給與 通信方式進行表決，在公告基金份額捏有東談主大會決議時，必須將公文憑全文、公 證機構、公證員姓名等一同公告。   基金管制東談主、基金托管東談主和基金份額捏有東談主應當推論獲勝的基金份額捏有東談主 大會的決議。獲勝的基金份額捏有東談主大會決議對全體基金份額捏有東談主、基金管制 東談主、基金托管東談主均有不致力。   （九）本部分對于基金份額捏有東談主大會召開事由、召開條件、議事風光、表 決條件等規(guī)矩，但凡順利援用法律法例的部分，如將來法律法例修改導致干系內(nèi) 容被取消或變更的，基金管制東談主與基金托管東談主協(xié)商一致并提前公告后，可順利對 本部安分容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額捏有東談主大會審議。   三、基金收益分派原則、推論方式   （一）基金利潤的組成   基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相 關用度后的余額，基金已竣事收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。   （二）基金可供分派利潤   基金可供分派利潤指結果收益分派基準日基金未分派利潤與未分派利潤中 已竣事收益的孰低數(shù)。   （三）基金收益分派原則 取銷售辦事費，萬般別基金份額對應的可供分派利潤將有所不同，本基金吞并類 別的每一基金份額享有同瓜分派權； 每份基金份額每次收益分派比例不得低于收益分派基準日每份基金份額該次可 供分派利潤的 20%，若《基金合同》獲勝不悅 3 個月可不進行收益分派； 可遴薦現(xiàn)款紅利或?qū)F(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若基金 份額捏有東談主不遴薦，本基金默許的收益分派方式是現(xiàn)款分成；                                      基金合同   （四）收益分派有辯論   基金收益分派有辯論中應載明截止收益分派基準日的可供分派利潤、基金收益 分派對象、分派時期、分派數(shù)額及比例、分派方式等內(nèi)容。   （五）收益分派有辯論的堅信、公告與實施   本基金收益分派有辯論由基金管制東談主擬定，并由基金托管東談主復核，在 2 日內(nèi)在 指定媒介公告。   （六）基金收益分派中發(fā)生的用度   基金收益分派時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)用度由基金份額捏有東談主自行 承擔。當基金份額捏有東談主的現(xiàn)款紅利小于一定金額，不及以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他 手續(xù)用度時，基金登記機構可將基金份額捏有東談主的現(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的 基金份額。紅利再投資的磋議方法，依照《業(yè)務功令》推論。   四、與基金財產(chǎn)管制、運用聯(lián)系用度的索求、支付方式與比例   （一）基金用度的種類 申贖用度等）； 用度。   （二）基金用度計提方法、計提程序和支付方式   本基金基金財產(chǎn)中投資于想法 ETF 的部分不收取管制費。在每每情況下，                                    基金合同 按前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中想法 ETF 基金份額所對應鈔票凈值后剩 余部分（若為負數(shù)，則取 0）的 0.50%的年費率計提。管制費的磋議方法如下：   H＝E×0.50%÷當年天數(shù)   H 為逐日應計提的基金管制費   E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中想法 ETF 基金份額所對應鈔票凈 值后剩余部分（若為負數(shù)，則取 0）   基金管制費逐日計提，按月支付。由基金管制東談主向基金托管東談主發(fā)送基金管制 費劃付指示，經(jīng)基金托管東談主復核后于次月首日起 3 個責任日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次 性支付給基金管制東談主。若遇法定節(jié)沐日、休息日或不可抗力等以致無法按時支付 的，順延至最近可支付日支付。   本基金基金財產(chǎn)中投資于想法 ETF 的部分不收取托管費。在每每情況下， 按前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中想法 ETF 基金份額所對應鈔票凈值后剩 余部分（若為負數(shù)，則取 0）的 0.10%的年費率計提。托管費的磋議方法如下：   H＝E×0.10%÷當年天數(shù)   H 為逐日應計提的基金托管費   E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中想法 ETF 基金份額所對應鈔票凈 值后剩余部分（若為負數(shù)，則取 0）   基金托管費逐日計提，按月支付。由基金管制東談主向基金托管東談主發(fā)送基金托管 費劃付指示，經(jīng)基金托管東談主復核后于次月首日起 3 個責任日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次 性支付給基金托管東談主。若遇法定節(jié)沐日、休息日或不可抗力等以致無法按時支付 的，順延至最近可支付日支付。   本基金 A 類基金份額不收取銷售辦事費，C 類和 E 類基金份額的銷售辦事 費按前一日該類基金份額基金鈔票凈值的 0.30%年費率計提。磋議方法如下：   H＝F×0.30%÷當年天數(shù)   H 為該類基金份額逐日應計提的銷售辦事費   F 為該類基金份額前一日基金鈔票凈值   C 類和 E 類基金份額銷售辦事費逐日計提，按月支付。由基金管制東談主向基金                                   基金合同 托管東談主發(fā)送銷售辦事費劃付指示，經(jīng)基金托管東談主復核后于次月首日起 3 個責任日 內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管制東談主，由基金管制東談主代付給銷售機構。若遇 法定節(jié)沐日、休息日或不可抗力等以致無法按時支付的，順延至最近可支付日支 付。   上述“（一）基金用度的種類”中第 4－11 項用度，根據(jù)聯(lián)系法例及相應協(xié) 議規(guī)矩，按用度試驗支撥金額列入當期用度，由基金托管東談主從基金財產(chǎn)中支付。   （三）不列入基金用度的神氣   下列用度不列入基金用度： 基金財產(chǎn)的損失； 目。   （四）基金稅收   本基金運作經(jīng)由中觸及的各征稅主體，其征稅義務按國度稅收法律、法例執(zhí) 行。基金財產(chǎn)投資的干系稅收，由基金份額捏有東談主承擔，基金管制東談主或者其他扣 繳義務東談主按照國度聯(lián)系稅收征收的規(guī)矩代扣代繳。   五、基金財產(chǎn)的投資標的和投資限制   （一）投資想法   通過主要投資于想法 ETF，精采追蹤標的指數(shù)，追求追蹤偏離度和追蹤缺陷 的最小化。   （二）投資范圍   本基金主要投資于想法 ETF、標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地竣事 投資想法，本基金可少量投資于非標的指數(shù)成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板過頭他 經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行單據(jù)、 金融債、企業(yè)債、公司債、公開采行的次級債、場所政府債券、政府支捏機構債 券、中期單據(jù)、可融合債券（含分離交游可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、短 期融資券、超短期融資券等）、債券回購、鈔票支捏證券、銀行進款、同行存單、                                        基金合同 貨幣商場器用、股指期貨以及法律法例或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工 具（但須穩(wěn)妥中國證監(jiān)會干系規(guī)矩）。   在法律法例允許的情況下，在履行恰當風光后，本基金不錯參與融資和轉(zhuǎn)融 通證券出借。   基金的投資組合比例為：本基金投資于想法 ETF 的比例不低于基金鈔票凈 值的 90%。每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，本基金 捏有的現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中， 現(xiàn)款不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。   如法律法例或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基 金管制東談主在履行恰當風光后，不錯相應調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)矩。   （三）投資限制   基金的投資組合應遵守以下限制：   （1）本基金投資于想法 ETF 的比例不低于基金鈔票凈值的 90%；   （2）每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，本基金 捏有的現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中， 現(xiàn)款不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；   （3）本基金投資于吞并原始權益東談主的萬般鈔票支捏證券的比例，不得跳躍 基金鈔票凈值的 10%；   （4）本基金捏有的一起鈔票支捏證券，其市值不得跳躍基金鈔票凈值的   （5）本基金捏有的吞并（指吞并信用級別）鈔票支捏證券的比例，不得超 過該鈔票支捏證券范圍的 10%；   （6）本基金管制東談主管制的一起基金投資于吞并原始權益東談主的萬般鈔票支捏 證券，不得跳躍其萬般鈔票支捏證券整個范圍的 10%；   （7）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的鈔票支捏證 券?；鹉笥锈n票支捏證券時代，若是其信用品級下跌、不再穩(wěn)妥投資程序，應 在評級申報發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)給以一起賣出；   （8）基金財產(chǎn)參與股票刊行申購，本基金所申報的金額不跳躍本基金的總                                     基金合同 鈔票，本基金所申報的股票數(shù)目不跳躍擬刊行股票公司本次刊行股票的總量；   （9）本基金插足世界銀行間同行商場進行債券回購的資金余額不得跳躍基 金鈔票凈值的 40%，插足世界銀行間同行商場進行債券回購的最恒久限為 1 年， 債券回購到期后不得緩期；   （10）本基金參與股指期貨交游，應當遵從下列要求： 金鈔票凈值的 10%； 不得跳躍基金鈔票凈值的 100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在 一年以內(nèi)的政府債券）、鈔票支捏證券、買入返售金融鈔票（不含質(zhì)押式回購） 等； 捏有的股票總市值的 20%； 磋議）應當穩(wěn)妥基金合同對于股票投資比例的聯(lián)系約定； 不得跳躍上一交游日基金鈔票凈值的 20%；   （11）本基金參與融資的，每個交游日日終，本基金捏有的融資買入股票與 其他有價證券市值之和，不得跳躍基金鈔票凈值的 95%；   （12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的，遵從以下投資限制： 上的出借證券應納入《流動性風險管制規(guī)矩》所述流動性受限證券的范圍； 均磋議； 素以致基金投資不穩(wěn)妥上述比例限制的，基金管制東談主不得新增出借業(yè)務；   （13）本基金主動投資于流動性受限鈔票的市值整個不得跳躍本基金鈔票凈                                       基金合同 值的 15%；因證券商場波動、上市公司股票停牌、基金范圍變動等基金管制東談主之 外的成分以致基金不穩(wěn)妥該比例限制的，基金管制東談主不得主動新增流動性受限資 產(chǎn)的投資；   （14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)物及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交游對 手開展逆回購交游的，可接受質(zhì)押品的稟賦要求應當與本基金合同約定的投資范 圍保捏一致；   （15）本基金鈔票總值不跳躍基金鈔票凈值的 140%；   （16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交游的股票推論，與境 內(nèi)上市交游的股票合并磋議；   （17）法律法例及中國證監(jiān)會規(guī)矩的和《基金合同》約定的其他投資限制。   因證券/期貨商場波動、基金范圍變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成 份股流動性限制、想法 ETF 暫停申購、贖回或二級商場交游停牌等基金管制東談主 之外的成分以致基金投資比例不穩(wěn)妥上述第（1）項規(guī)矩投資比例的，基金管制 東談主應當在 20 個交游日內(nèi)進行調(diào)整。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因證券/期貨商場波動、證券刊行東談主合并、基金范圍變動、標的指數(shù) 成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、想法 ETF 暫停申購、贖回或二級市 場交游停牌等基金管制東談主之外的成分以致基金投資比例不穩(wěn)妥上述規(guī)矩投資比 例的，基金管制東談主應當在 10 個交游日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)矩的特殊情 形除外。法律法例另有規(guī)矩的從其規(guī)矩。   基金管制東談主應當自基金合同獲勝之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符 合基金合同的聯(lián)系約定。在上述時代內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當穩(wěn)妥 基金合同的約定?；鹜泄軚|談主對基金的投資的監(jiān)督與查抄自本基金合同獲勝之日 起運轉(zhuǎn)。   法律法例或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管制東談主在 履行恰當風光后，則本基金投資不再受干系限制或以變更后的規(guī)矩為準，無需召 開基金份額捏有東談主大會審議。   為愛護基金份額捏有東談主的正當權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者行動：   （1）承銷證券；                                  基金合同   （2）違反規(guī)矩向他東談主貸款或者提供擔保；   （3）從事承擔無窮連累的投資；   （4）向其基金管制東談主、基金托管東談主出資；   （5）從事內(nèi)幕交游、擺布證券交游價錢過頭他不剛直的證券交游行動；   （6）法律、行政法例和中國證監(jiān)會規(guī)矩阻礙的其他行動。   法律法例或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管制東談主在 履行恰當風光后，則本基金投資不再受干系限制或以變更后的限制為準。   基金管制東談主運用基金財產(chǎn)買賣基金管制東談主、基金托管東談主過頭控股鼓勵、試驗 限制東談主或者與其有要緊歷害關系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或 者從事其他要緊關聯(lián)交游的，應當穩(wěn)妥基金的投資想法和投資策略，遵守基金份 額捏有東談主利益優(yōu)先原則，防守利益突破，建立健全里面審批機制和評估機制，按 照商場平正合理價錢推論。干系交游必須事前得到基金托管東談主的同意，并按法律 法例給以露餡。要緊關聯(lián)交游應提交基金管制東談主董事會審議，并經(jīng)過三分之二以 上的零丁董事通過?；鸸苤茤|談主董事會應至少每半年對關聯(lián)交游事項進行審查。   六、基金鈔票凈值的磋議方法和公告方式   （一）基金鈔票總值   基金鈔票總值是指基金領有的想法 ETF 基金份額、萬般有價證券及單據(jù)價 值、銀行進款本息、基金應收申購款過頭他鈔票的價值總和。   （二）基金鈔票凈值   基金鈔票凈值是指基金鈔票總值減去基金欠債后的價值。   （三）基金凈值信息公告   《基金合同》獲勝后，在運轉(zhuǎn)辦理基金份額申購或者贖回前，基金管制東談主應 當至少每周在指定網(wǎng)站露餡一次萬般別基金份額凈值和基金份額累計凈值。   在運轉(zhuǎn)辦理基金份額申購或者贖回后，基金管制東談主應當在不晚于每個綻放日 的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，露餡綻放日萬般別的 基金份額凈值和基金份額累計凈值。   基金管制東談主應當在不晚于半年度和年度臨了一日的次日，在指定網(wǎng)站露餡半 年度和年度臨了一日的萬般別基金份額凈值和基金份額累計凈值。                                   基金合同   七、基金合同的變更、斷絕與基金財產(chǎn)的清理   （一）《基金合同》的變更 大會決議通過的事項的，應召開基金份額捏有東談主大會決議通過。對于法律法例規(guī) 定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額捏有東談主大會決議通過的事項，由基金管制東談主和 基金托管東談主同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。 自決議獲勝后 2 日內(nèi)在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的斷絕事由   有下列情形之一的，經(jīng)履行干系風光后，《基金合同》應當斷絕： 基金托管東談主聯(lián)絡的； 基金合同自動斷絕；   （三）基金財產(chǎn)的清理 成立基金財產(chǎn)清理小組，基金管制東談主組織基金財產(chǎn)清理小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān) 督下進行基金清理。 管東談主、具有從事證券干系業(yè)務履歷的注冊司帳師、訟師以及中國證監(jiān)會指定的東談主 員組成?；鹭敭a(chǎn)清理小組不錯聘用必要的責任主談主員。 估價、變現(xiàn)和分派。基金財產(chǎn)清理小組不錯照章進行必要的民事行動。   （1）《基金合同》斷絕情形出當前，由基金財產(chǎn)清理小組調(diào)處接管基金；   （2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和闡述；                                  基金合同   （3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；   （4）制作清理申報；   （5）聘任司帳師事務所對清理申報進行外部審計，聘任訟師事務所對清理 申報出具法律主張書；   （6）將清理申報報中國證監(jiān)會備案并公告；   （7）對基金剩余財產(chǎn)進行分派。 而弗成實時變現(xiàn)的，清理期限相應順延。   （四）清理用度   清理用度是指基金財產(chǎn)清理小組在進行基金清理經(jīng)由中發(fā)生的統(tǒng)統(tǒng)合理費 用，清理用度由基金財產(chǎn)清理小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。   （五）基金財產(chǎn)清理剩余鈔票的分派   依據(jù)基金財產(chǎn)清理的分派有辯論，將基金財產(chǎn)清理后的一起剩余鈔票扣除基金 財產(chǎn)清理用度、繳納所欠稅款并歸趙基金債務后，按基金份額捏有東談主捏有的基金 份額比例進行分派。   （六）基金財產(chǎn)清理的公告   清理經(jīng)由中的聯(lián)系要緊事項須實時公告；基金財產(chǎn)清理申報經(jīng)具有證券、期 貨干系業(yè)務履歷的司帳師事務所審計并由訟師事務所出具法律主張書后報中國 證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清理公告于基金財產(chǎn)清理申報報中國證監(jiān)會備案后   （七）基金財產(chǎn)清理賬冊及文獻的保存   基金財產(chǎn)清理賬冊及聯(lián)系文獻由基金托管東談主保存 15 年以上，法律法例另有 規(guī)矩的從其規(guī)矩。   八、爭議的處理   各方當事東談主同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》聯(lián)系的一切爭 議，應經(jīng)友好協(xié)商措置，如經(jīng)友好協(xié)商未能措置的，則任何一方有權將爭議提交 位于北京市的中國國外經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照屆時靈驗的仲裁功令進行仲 裁。仲裁裁決是末端的，對仲裁各方當事東談主均具有不致力，仲裁用度由敗訴方承 擔。                                基金合同  爭議處理時代，基金合同當事東談主應堅守各自的職責，延續(xù)誠懇、長途、盡責 地履行基金合同規(guī)矩的義務，愛護基金份額捏有東談主的正當權益。  《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管 轄。  九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管制東談主、基金托管東談主、銷售機構 的辦公陣勢和營業(yè)陣勢查閱。  本頁無正文，為《國泰中證煤炭交游型綻放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)合 基金基金合同》署名蓋印頁。  基金管制東談主：國泰基金管制有限公司（蓋?。? 法定代表東談主或授權代表（署名或簽章）：  簽訂地：  簽訂日：      年    月   日  基金托管東談主：中國工商銀行股份有限公司（蓋印）  法定代表東談主或授權代表（署名或簽章）：  簽訂地：  簽訂日：      年    月   日